Mr.Prasert Mr.Prasert (surname not available), jointly with other alleged persons, operated mutual fund management in Thailand under the name of "Standard Morgan" without proper licenses
IOSCO standard และรองรับการประเมิน FSAP หลักการและเหตุผล การปรับปรุงหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการเปิดเผยข้อมูลเพิ่มเติมสำหรับการเสนอขายตราสารหนี้ เพื่อให้สอดคล้องกับ IOSCO standard เพื่อรองรับการประเมิน FSAP
สอดคล้องกับ IOSCO standard และรองรับการประเมิน FSAP หลักการและเหตุผล การปรับปรุงหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการกำกับดูแลการประกอบธุรกิจการจัดอันดับความน่าเชื่อถือเพื่อให้สอดคล้องกับ IOSCO standard และรองรับการ
กับ IOSCO standard และรองรับการประเมิน FSAP หลักการและเหตุผล ร่างแบบแสดงรายการข้อมูล แบบแสดงรายการประจำปี และคู่มือที่เกี่ยวข้องกับการเสนอขายตราสารหนี้เพื่อให้สอดคล้องกับ IOSCO standard และรองรับ
suspended three other securities investment consultants, namely (1) {B}, (2) {C}, and (3) {D}. The sanctions took effect from March 11, 2014. The SEC found in the course of its routine inspection of Country
failure to record the client's securities trading orders. They were RHB OSK Securities (Thailand) Plc. (OSK Securities) employees.From a routine inspection of RHB OSK Securities (Thailand) Plc, the SEC
พฤติกรรมที่ไม่เหมาะสมราย {ฆ}ก.ล.ต. ตรวจสอบการดำเนินงานตามปกติ (routine inspection) พบว่า {ก} (ขณะยังทำงานสังกัด บล.เคที ซีมิโก้) ได้รับมอบหมายจากลูกค้าในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนลูกค้า และไม่บันทึกการ
} ก.ล.ต. ได้ตรวจสอบการดำเนินการของบริษัทหลักทรัพย์ตามปกติ (routine inspection) พบว่า {ก} ไม่บันทึกเทปการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์และมีความถี่ในการรับคำสั่งที่ไม่บันทึกเทปค่อนข้างมาก เช่นเดียวกับกรณี {ข
information electronically to the SEC Office in accordance with the SEC Office’s Standard Procedures for Electronic Transmission of Information B.E. 2564 (2021) (Standard Procedures), Hereby apply for a