MR.CHALERMKIAT DEESAOWAPAK MR.CHALERMKIAT DEESAOWAPAK operated securities businesses of investment advisory by giving advice in the normal course of business to the public concerning the value of
Budsaratragoon, SEC Secretary General, delivered the opening remarks and welcomed participants to the training course titled “Becoming a Workplace Financial Literacy Advocate.” The program was attended by
purchasing or selling orders from customers outside its head office or branch offices unless otherwise specified by the Office; (7) purchase or hold shares, except: (a) those acquired in the course of
, to attend an ESG training course in addition to the existing compulsory training courses on rules and regulations, ethics or relevant laws, to ensure sufficient knowledge and regular review thereof in
-PP. 2) Protection against investment scams In this zone, information and practical guidance are provided on observations and warning signs of investment solicitation scams, including scam
service providers relating to derivatives as specified in the notification of the SEC. “derivatives broker” means any person who, in the ordinary course of business, engages or holds himself out to the
กรณีอื่น นอกจากกรณีที่ 65 − ไมตองเขารับการทดสอบ แตใหผานการอบรม หลักสูตรเตรียมความรู (full course) หรือหลักสูตร ทบทวนความรูเพื่อใชในการตออายุ (refresher course)6 ไมตองเขารับการทดสอบ แตใหผา
หนึ่งดงันี้ (ก) เข้ำรับกำรอบรมตำมหลักสูตรทบทวนควำมรู ้(refresher course) เกี่ยวกับกฎหมำยว่ำด้วยหลกัทรัพยแ์ละตลำดหลกัทรัพย์ กฎระเบยีบทีเ่กี่ยวขอ้ง รวมทั้งจรรยำบรรณและมำตรฐำน ในกำรประกอบวิชำชีพ โดยกำรเขำ้