auditor and found audit deficiencies related to the issuance of B/E. The deficiencies resulted in {A}’s failure to detect the incomplete record of the B/E in the annual financial statements.The SEC has
failure to order or act according to the duties as aresult, between November 4, 2022 and May 18, 2023, Asia Wealth as a securities broker, incomplete separation of customer assets The client’s assets are
มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 300 ของ พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ ข้อ/ประกาศ : - วันที่ถาม : - วันที่ตอบ
มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 24/1 ของ พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ ข้อ/ประกาศ : - วันที่ถาม : 26/03/2561 วัน
มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 70 และมาตรา 1144 แห่งประมวลกฎหมายแพ่งและพาณิชย์ ข้อ/ประกาศ : วันที่ถาม : 15/04/2563
มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 116 แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ข้อ/ประกาศ : ข้อ 30 และข้อ 35/1 แห่งประกาศ ที่ ทธ. 35/2556 และข้อ 5
มาตรา/ชื่อกฎหมาย : - ข้อ/ประกาศ : ข้อ 26 แห่งประกาศที่ ทน.87/2558 และข้อ 3 แห่งประกาศที่ ทน. 2/2561 (ฉบับที่ 8) วันที่ถาม
มาตรา/ชื่อกฎหมาย : 98(8) ข้อ/ประกาศ : ข้อ 3, 6 ประกาศ อธ/น. 11/2546 วันที่ถาม : 18/10/2563
มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 4 และ 22 แห่งพ.ร.บ. สัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ข้อ/ประกาศ : ข้อ 4 แห่งประกาศ ที่ สธ. 47/2559 วัน