ผูท่ี้ไดร้บัใบอนุญาตจาก กระทรวงการคลงัใหป้ระกอบธุรกิจหลกัทรพัยป์ระเภทนายหนา้ซ้ือขายหลกัทรพัย ์(Broker) การคา้หลกัทรพัย ์ (Dealer) และการจดัจ าหน่ายหลกัทรพัย ์(Underwriter) ทั้งในส่วนของหลกัทรพัยท์ัว่ไป
bond) ผู้ประกอบธุรกิจ ผู้ประกอบธุรกิจที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภท 1) การจัดการกองทุนรวม 2) การเป็นนายหน้า ค้า และจัดจ าหน่ายหลักทรัพย์ ที่เป็นหน่วยลงทุน (Limited Broker Dealer
ประโยชน์ของลูกค้าไม่ใช่ผลประโยชน์ของบริษัทจัดการ และก าหนดให้ผู้ให้ผลประโยชน์ตอบแทน เช่น broker- dealers ต้องมีระบบและวิธีในการปฏิบัติงานเพื่อไม่ให้ผู้รับผลประโยชน์ปฏิบัติผิดกฎเกณฑ์เกี่ยวกับ soft dollars 2
ร่าง 3 ประกาศแนวปฏิบัติ ที่ นป. 3/2559 เรื่อง แนวปฏิบัติในการจัดให้มีระบบเทคโนโลยีสารสนเทศ ______________________ ตามที่ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 35/2556 เรื่อง มาตรฐานการ ประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ 6 กันยายน พ.ศ. 2556 (ประกาศที่ ทธ. 35/2556) และประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ. 37/2559 เรื่อง ข้อกำหนดในรายละเอียดเกี่ยวกับการจัดให้มีระบบเทคโนโลยีสา...
จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ ที ่เป็นหน่วยลงทุน (Limited Broker Dealer Underwriter : LBDU) และ (3) การเป็นนายหน้า หรือค้า หรือการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นตราสารแห่งหนี้ ผู้ลงทุนรายย่อยที่ม ี ความเปราะบาง
กับลูกค้าหรือด้านการส่งคำสั่งซื้อขายให้ broker (Front-office function) ควรจัดโครงสร้างโดยแบ่งแยกหน้าที่การปฏิบัติงานอย่างชัดเจนจากหน่วยงานที่ทำหน้าที่ในด้านการคำนวณมูลค่าทรัพย์สิน
ชัดเจน เช่น หน่วยงานที่ทำหน้าที่ในด้านการติดต่อกับลูกค้าหรือด้านการส่งคำสั่งซื้อขายให้ broker (Front-office function) ควรจัดโครงสร้างโดยแบ่งแยกหน้าที่การปฏิบัติงานอย่างชัดเจน
No. ECF2 035/2562 23 September 2562 Subject Notification on the resolutions of the Board of Directors’ Meeting approving the purchase of the ordinary shares in KPN Academy Company Limited, the increase of registered capital, the issuance and the allocation of the newly-issued shares to specific persons (Private Placement) and the convening of the Extraordinary General Meeting of Shareholders No. 1/2019 (additional) To Director and Manager The Stock Exchange of Thailand Enclosure 1. Information M...
No. ECF2 035/2562 23 September 2562 Subject Notification on the resolutions of the Board of Directors’ Meeting approving the purchase of the ordinary shares in KPN Academy Company Limited, the increase of registered capital, the issuance and the allocation of the newly-issued shares to specific persons (Private Placement) and the convening of the Extraordinary General Meeting of Shareholders No. 1/2019 (2nd additional) To Director and Manager The Stock Exchange of Thailand Enclosure 1. Informati...