persuaded other persons to do the same, and (3) Mrs. Panadda Soontornsaratul assisted Chanthani?s insider trading by allowing her to use her trading account for the purpose.Following a referral from the Stock

into their trading accounts but the money was not deposited in the clients? accounts. The SEC?s further investigation revealed that Veerachai had replaced the name of the actual account owner on the

Special Investigation (DSI) on account of misappropriating approximately 57.7 million baht of the company assets and falsifying documents and recording false accounting information during 2009-2010 while he

(DSI) on account of misappropriating approximately 57.7 million baht of the company assets and falsifying documents and recording false accounting information during 2009-2010 while he was in charge of

make securities borrowing and lending (SBL) trading decisions on the client's behalf in the client's cash account; thereby causing damage to the client. {B} admitted that he had obtained the

submitted a selling order for the first client?s investment units and deposited money obtained from the selling into a saving account she opened at Tisco Bank Plc., using the client?s signature that she had

perform duties or provide services with honesty and good faith. Specifically, (1) he requested and used client’s mutual fund trading account to conduct investment transactions in mutual funds under the

) สารบัญ 2/42 แบบรายงานท่ีนําสงผานระบบ 3/42 การขอ Account เพ่ือเขาใชงานระบบ และ แตงตั้งผูสงแบบรายงาน 5/42 การเขารหัสแบบรายงาน (Encryption) 15/42 การใชงานระบบ 17/42 SEC Classification : ใชภ้ายใน

ทนุของกองทนุหรือต่อผูถ้ือหน่วยลงทนุโดยรวม และ/หรือกรณีที่บริษัทจดัการจะ ไม่สามารถปฏิบัติหน้าที่ที่เกี่ยวข้องกับ กฎหมายว่าด้วยการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงินและ/หรือ Foreign Account Tax Compliance Act

การป้องกันและปราบปรามการฟอกเงินและ/หรือ Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) และ/หรือกฎหมายอ่ืน ทัง้ในและต่างประเทศที่มีลกัษณะเดียวกนัได ้ 2. กรณีที่เอกสารหรือขอ้มลูที่บริษัทจดัการได