securities, lending securities, etc; 4. ในกรณีซื้อ ขาย โอน หรือรับโอนเป็นการใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์โดยวางหลักประกัน (margin account) ขอให้ระบุให้ชัดเจน 4. Clearly specify if a purchase, sale, transfer or
1 แบบคำขอลงทะเบียน/เปลี่ยนแปลงข้อมูลเกี่ยวกับบัญชีผู้ใช้งานระบบของ ก.ล.ต. (SEC account) วันที่ ……………………………….. เรียน เลขาธิการสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ โดยหนังสือฉบับนี้
หรือผ่านบัญชีแบบไม่เปิดเผยชื่อ (omnibus account) เป็นต้น 2.3 หน้าที่ของผู้ประกอบธุรกิจที่ให้บริการเป็นนายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุนแบบไม่เปิดเผยชื่อผู้ถือหน่วยลงทุน (omnibus
the intermediary shall comply with. In this regard, the intermediary shall provide services by taking into account the best interests of a client , protection of client ’s interests, and preventing the
intermediary shall comply with. In this regard, the intermediary shall provide services by taking into 2 account the best interests of a client, protection of client’s interests, and preventing the causes of
13.5. : 19. “ ” (omnibus account) 13.6. : 23. " " 13.7. : - 13.8. : 14. : 14.1. : - - 14.2. : 1. ( ) ( ) P a g e 12 | ( ) KTFFE86 86 Krung Thai Fixed Income FIF Enhanced86 Not for Retail Investors 2. 3
(OTC) derivatives, investments in debt and equity securities for the Company’s own account, bond dealing, and private repos and other investments. 2. Expenses The Company’s expenses in 2018 were Baht
of new shares (IPO), Baht 295.00 million Temporary investment Because the money received from the sale of shares to deposit in fixed account., Baht 14.70 million in trade and other receivables, Baht