Public Company Limited 75/102 Ocean Tower 2, 37th Floor, Sukhumvit 19 (Wattana), Asoke Road, Klongtoey Nuer, Wattana, Bangkok 10110, Thailand Tel : +66(0)2 661 6661 Fax : +66(0)2 661 6664-5
(เช่น ราคา mark to market +/- 25 basis point) ส านกังานไดก้ าหนดราคาตลาดส าหรับกรณีท่ีไม่ตอ้งขอความเห็นชอบจาก ผูดู้แลฯ ก่อน ซ่ึงมีหลายทางเลือก ดงัน้ี 1. ราคาปิดของ ThaiBMA 2. ราคา firm quote จาก dealer อ
ทั้งนี้ จะก าหนดอัตราส่วนการลงทุนในผู้ออกรายใดรายหนึ่ง (company limit) ไม่เกินร้อยละ 25 ของ NAV 2. หลักเกณฑ์การเปิดเผยข้อมูลเพิ่มเติม เพื่อให้ผู้ลงทุนได้รับทราบความเสี่ยงของการลงทุนอย่างชัดเจน ส านักงานเห็น
กัด 117,401.64 44.32 TISCO SECURITIES CO., LTD. 2 กสิกรไทย จํากัด (มหาชน) 44,790.50 16.91 KASIKORN SECURITIES PUBLIC COMPANY LIMITED 3 ไทยพาณิชย จํากัด 43,841.30 16.55 SCB SECURITIES COMPANY LIMITED 4
ให้มีการประเมินมูลค่ายุติธรรมของตราสารอนุพนัธ์ (Mark to market) และรับรู้ส่วนต่างของมูลค่าในงบก าไร ขาดทุน อย่างไรก็ดี ณ ส้ินไตรมาส ส่วนต่างท่ีมีนัยส าคญัจากการ Mark to market เกิดจากอนุพนัธ์แฝงจากหุ้น
ในตลาดรอง – ให้บริษทัจดัการเลือกใชร้าคาอยา่งใดอยา่งหน่ึง ดงัน้ี (1) ราคา ณ ส้ินวนั ท่ีประกาศใน ThaiBMA โดยรวมถึงราคาท่ีเสนอโดย Market yield Web Page (executed price และ quoted price) และ Model Yield
อำนาจกำกับดแูลโครงการจัดการลงทุนต่างประเทศนั้น “หน่วย” หมายความว่า หลักทรัพย์ดังต่อไปนี้ของโครงการจัดการลงทุนต่างประเทศ (1) หุ้นของบริษัท (investment company) (2) ใบทรัสต์ของทรัสต์ (unit trust) (3) ตราสาร
/> (1) หุ้นของบริษัท (investment company) (2) ใบทรัสต์ของทรัสต์ (unit trust) (3) ตราสารหรือหลักฐานแสดงสิทธิในทรัพย์สินของโครงการจัดการลงทุนต่างประเทศ
holding company ดวย เกณฑที่เสนอปรับปรุง: คงการเปดเผยคาตอบแทนของกรรมการเปนรายบุคคล และคาตอบแทนของผูบริหารทุกรายรวมกันตามเดิม แตใหเพิ่มเติมการเปดเผยขอมูลดังนี ้ (1) เปดเผยนโยบายและวิธีการกําหนดคา
โครงการ โดยกองทุนจะลงทุนในตราสารหน้ี และตราสารหน้ีอ่ืนๆ ในกลุ่มประเทศ Asia Pacific และ ขอ้มูลกองทุนเปิดธนชาต อีสทส์ปริง ตราสารหน้ีต่างประเทศ 1Y2 หนา้ 2 / 38 Emerging market กองทุนอาจลงทุนในตราสารหน้ี และตรา