ก.ล.ต. แจ้งให้บริษัท ไทยยูนีคคอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) ("TUCC") แก้ไขงบการเงินประจำปี 2554? และงบการเงินงวดไตรมาส 1 ปี 2555 เนื่องจากผู้สอบบัญชีไม่แสดงความเห็นต่องบการเงิน โดย TUCC จะต้องนำส่งงบ
เงื่อนไขที่กรมสรรพากรกำหนด ซึ่งมาตรการดังกล่าวจะดึงดูดให้มีผู้สนใจจัดตั้ง PE Trust เพิ่มขึ้น ทำให้ทรัสตีของ PE Trust มีภาระที่ต้องส่งแบบ PE Trust-1 ต่อ ก.ล.ต. ที่มากขึ้นตามไปด้วย และการกำหนดระยะเวลาการนำส่ง
(คณะทำงานฯ) ได้เปิดรับฟังความเห็นจากสาธารณชน ระหว่างวันที่ 26 ธันวาคม 2565 ถึง 26 มกราคม 2566 เกี่ยวกับร่างมาตรฐานการจัดกลุ่มกิจกรรมทางเศรษฐกิจที่คำนึงถึงสิ่งแวดล้อม (Thailand Taxonomy) ระยะที่ 1 ที่
ตามที่ JCK ในฐานะผู้ออกหุ้นกู้ จะจัดให้มีการประชุมผู้ถือหุ้นกู้ครั้งที่ 1/2566 ในวันที่ 27 มิถุนายน 2566 เวลา 14.00 น. สำหรับ “หุ้นกู้มีประกันของบริษัท เจซีเค อินเตอร์เนชั่นแนล จํากัด (มหาชน) ครั้ง
คณะทำงานด้านองค์กรโปร่งใส นำโดยนางสาวรื่นวดี สุวรรณมงคล เลขาธิการ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ในฐานะประธานคณะทำงาน ร่วมกับผู้บริหารระดับสูงและคณะทำงานด้านองค์กรโปร่งใสของ ก.ล.ต. จัดประชุมออนไลน์เพื่อหารือเกี่ยวกับการเข้าร่วมการประเมินคุณธรรมและความโปร่งใสในการดำเนินงานของหน่วยงานภาครัฐ (Integrity and Transparency Assessment : ITA) และมาตรการส่งเสริมคุณธรรมและความโปร่งใส ประจำปี 2566 โดยการประชุมครั้งนี้มีวัตถุประสงค์เพื่อให้คณะทำงานร่วมพิจารณาแผนการดำเนินกา...
ปฏิบัติหน้าที่วิเคราะห์การลงทุนและแนะนำการลงทุน ลงวันที่ 18 มกราคม พ.ศ. 2555 ก.ล.ต. จึงสั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนราย {ก} เป็นเวลา 1 เดือน แต่เมื่อคำนึงถึงกรณีที่ บล.กสิกรไทย ได้
ก.ล.ต. สั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ราย {ก} สังกัดบริษัทหลักทรัพย์ ยูโอบี เคย์เฮียน (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (บล. ยูโอบี) เป็นเวลา 1 เดือน ฐานให้ข้อมูลหรือคำแนะนำไม่ครบ
ก.ล.ต. สั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนราย {ก} สังกัดบริษัทหลักทรัพย์ เมย์แบงก์ กิมเอ็ง (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) สาขานครราชสีมา เป็นเวลา 3 เดือน ก.ล.ต. ได้รับรายงานจากบริษัทหลักทรัพย์ เมย์แบงก์ กิมเอ็งฯ ว่า {ก} รับมอบหมายจากลูกค้า 2 ราย ในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนลูกค้า โดยก่อนที่เรื่องปรากฏต่อบริษัท {ก} ให้ข้อมูลกับผู้จัดการสาขาว่าได้รับมอบหมายจากผู้รับมอบอำนาจของลูกค้าให้ตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนตามที่ผู้รับมอบอำนาจสั่ง หรือตามที่ {ก} เห็นสมควร โดยกระทำต่อเนื...
ก.ล.ต. ไม่รับพิจารณาคำขอความเห็นชอบเป็นผู้สอบบัญชีในตลาดทุนของนายชนันท์กรณ์ สถิรประภากุล เป็นเวลา 1 ปี ตั้งแต่วันที่ 7 ธันวาคม 2555 หลังตรวจพบปฏิบัติงานบกพร่องและไม่เป็นไปตามมาตรฐานการสอบบัญชีใน
ก.ล.ต. สั่งพักการปฏิบัติหน้าที่ผู้แนะนำการลงทุนราย {ก} ขณะกระทำผิดสังกัดบริษัทหลักทรัพย์ ไทยพาณิชย์ จำกัด เป็นเวลา 2 เดือน ตั้งแต่วันที่ 23 มกราคม 2556ก.ล.ต. ได้รับรายงานการตรวจสอบจากบริษัทหลักทรัพย์ ไทยพาณิชย์ จำกัด ว่า {ก} ไม่บันทึกเทปการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าจำนวนหลายราย โดยมีความถี่ค่อนข้างมาก ซึ่ง {ก} ยอมรับว่าได้โทรศัพท์ยืนยันการซื้อขายหลักทรัพย์แก่ลูกค้าภายหลังจากส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ให้ลูกค้าแล้ว เนื่องจากเข้าใจว่าการดำเนินการดังกล่าวสามารถใช้เป็นหลักฐานแสดงที่มาของ...