อบผู้แนะน ำกำรลงทุน โดยอำจ พิจำรณำเป็นลักษณะต้องห้ำมของบุคลำกรในธุรกิจตลำดทุน ควำมเห็นส ำนักงำน ส ำนักงำนรับมำพิจำรณำด ำเนินกำร (2) กรณีที่ IC บำงรำยได้ทดสอบผ่ำนหลักสูตร Certified Financial Planner

ยละ 15 Financial institution company limit ลงทุนไมเกินรอยละ 20 Total Fund limit ลงทุนไมเกินรอยละ 20 Individual Fund limit ลงทุนไมเกินรอยละ 10 รายละเอียดการลงทุน สวนของขอมูลในหนังสือ ช้ีชวนฉบับ

เกินรอยละ 15 Non-investment grade company limit ลงทุนไมเกินรอยละ 5 Investment grade company limit ลงทุนไมเกินรอยละ 15 Financial institution company limit ลงทุนไมเกินรอยละ 20 Total Fund limit ลงทุน

latest financial statements reviewed by an auditor (โปรดเลือก และแนบเอกสารหลักฐานประกอบ / Please select and attach document(s)) □ มีส่วนของผู้ถือหุ้นตั้งแต ่100 ล้านบาทขึ้นไป หรือ / having shareholder

diligence) ก่อน ให้บริการแก่ผู้ลงทุน (3) ผู้ขายมีการท า Know Your Client analysis (KYC) ประเมินความเหมาะสม ในการลงทุน (suitability test) โดยควรพิจารณาวัตถุประสงค์ในการลงทุน (financial objective) ระยะเวลา ใน

เพื่อรองรับการปฏิบัติหน้าที่ (3) ต้องมีระบบงานที่มีความพร้อมในการปฏิบัติงานและสามารถป้องกัน ความขัดแย้งทางผลประโยชน์ระหว่างผู้จัดการกองทรัสต์และผู้ที่เกี่ยวข้อง 7.3 ที่ปรึกษาทางการเงิน (Financial Advisor

ทรัพย์และร่างหนังสือชี้ชวน (“แบบ filing”) ที่มีข้อมูลถูกต้อง ครบถ้วนและเพียงพอต่อการตัดสินใจของผู้ลงทุน โดยมีที่ปรึกษาทางการเงิน (financial advisor หรือ “FA”) เป็นผู้ร่วมจัดท าเอกสารและตรวจสอบข้อมูลของ

ขอ้มูลการเสนอขายหลักทรัพย์และรา่งหนังสือชี้ชวน (“แบบ filing”) ท่ีมขีอ้มลูถูกตอ้ง ครบถว้นและเพียงพอตอ่การตดัสินใจของผู้ลงทุน โดยมท่ีีปรึกษาทางการเงิน (financial advisor หรือ “FA”) เป็นผูร้ว่มจดัท าเอกสาร

Accountants หรือ Financial Accounting Standards Board โดยงบการเงินดงักล่าวตอ้งมีการตรวจสอบและ แสดงความเห็นโดยผูส้อบบญัชีท่ีสามารถประกอบธุรกิจการเป็นผูส้อบบญัชีไดโ้ดยชอบในประเทศท่ีมี การเสนอขายหน่วยลงทุนนั้น

8 " # ' "!f8, :*- (.ก ก #83-8 Bond yield T3 %)ก!, : Valuation !!- %3.)' :: 3 ก#!ก (.ก 1) ก#ก 8!Eg T3 %)()Kh% กก$-8 83-.)#̀%%!$ก #,#% กก " กi)$$ $!ก (Financial Deregulation) T3 )5 5$!#h%) !ก