SEC has received a tip from an investor that a Facebook account named “Japhoon” (meaning Catching Stocks) may operate business without obtaining a license from SEC. After further investigation of

served.Investors are strongly advised to be careful and not to allow investment consultants to make trading decisions for them. Compliance unit should be immediately informed if a trading account is used without the

Public Company Limited, which was a major shareholder of TIP holding 5.49 percent of the total shares at the time, ordered TIP shares to be sold from the account of Thaisri Insurance during 13-28 September

Pongsathabordee (4) Sarunya Sawangwongchinsri  (5) Kitja Charoenkiatkong, and (6) Wisadja Kochsena, on account of failure to perform duties with responsibility and due care causing damage to the company with the

collateral from derivatives account and transferred it to the ATS account to be in line with the fraudulent transactions. In addition, he transferred the client?s deposits for the company to other clients

ลงทุนแบบไม่เปิดเผยชื่อ (omnibus account) ที่ผู้ถือหน่วยลงทุนถือผ่านตัวแทนขายหน่วยลงทุนก.ล.ต. จึงออกประกาศเพิ่มเติมให้บริษัทหลักทรัพย์ที่ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ หรือนายหน้า

are some issues inconsistent with the generally accepted accounting standards, as follows:          1. NIPPON has not recorded liabilities on promissory notes and current account with a local bank

accounts with permission of the account owners. However, the account owners did not authorize those persons in writing.Trading securities and derivatives on behalf of clients and receiving orders from any

account”) ซึ่งบริษัทจัดการไม่สามารถระบุประเภทของผู้ลงทุนในบัญชีดังกล่าวได้ สำนักงาน ก.ล.ต. จึงขอความร่วมมือให้บริษัทท่านในฐานะบริษัทหลักทรัพย์ที่เป็นนายหน้า ค้า หรือจัดจำหน่ายหลักทรัพย์

;LBDU เป็นผู้สนับสนุนการขายและรับซื้อคืนหน่วยลงทุนแบบไม่เปิดเผยชื่อผู้ถือหน่วยลงทุน (Omnibus Account) โดยทำหน้าที่ในการซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนรวมในลักษณะของกรมธรรม์ประกันชีวิตควบการ