ระดมทุน รวมทั้งแผนธุรกิจ มีการตรวจสอบ source code ของ smart contract และมีกระบวนการเพื่อทำความรู้จักตัวตนของลูกค้าและการทำแบบประเมินความเหมาะสมในการลงทุน (suitability test) สำหรับผู้ลงทุนรายย่อยด้วย
diligence) ต้องแจกสรุปข้อมูลสำคัญ (fact sheet) ทุกครั้ง รวมถึงจัดทำการประเมินระดับความเสี่ยงที่เหมาะสม (suitability test) ของลูกค้าก่อนเริ่มให้คำแนะนำ และให้แยกพื้นที่ให้บริการซื้อขายหน่วยลงทุนให้ชัดเจน โดย
ความสะดวกให้แก่ลูกค้าระดับหนึ่ง หากลูกค้าร้องขอข้อมูลที่ลูกค้าเคยให้ไว้กับผู้ประกอบการเพื่อประเมินความเหมาะสมในการลงทุน เช่น suitability test หรือข้อมูลที่เกิดขึ้นจากการทำธุรกรรมของตน เช่น รายการซื้อขาย
/> 3. การประเมินความเหมาะสมในการลงทุนหรือการทำธุรกรรมในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุน ("suitability test") และการให้คำแนะนำเบื้องต้นเพื่อให้ลูกค้าเข้าใจความสำคัญใน
brokerage services on listed securities, shall come into force as from 1 January 2016; (3) Clause 30, which relates to knowledge test of clients who are interested in investing or entering into a transaction
administrators 45 มีการทดสอบการบุกรุกระบบ (penetration test) กับระบบงาน ที่มีความสำคัญทุกระบบ โดยผู้ประกอบธุรกิจอาจพิจารณา เลือกจัดทำการทดสอบกับบางระบบงานตามการวิเคราะห์ผลกระทบทางธุรกิจ (business impact analysis
ไม่ผ่านการทดสอบ ผู้ประกอบธุรกิจอาจใช้วิธีการอ่ืนในการปิด ความเสี่ยงได้ เช่น การติดตั้ง firewall เป็นต้น 12. กำรทดสอบกำรเจำะระบบ (penetration test) 12.1 ควรก าหนดขอบเขตการจัดท า penetration test อย่างไร
ความรู้จักลูกค้า ผลการท า suitability test ประวัติการซื้อขายหลักทรัพย์ เป็นต้น ส านักงานจึงร่างหลักการก าหนดให้ผู้ประกอบธุรกิจต้องปฏิบัติตามความประสงค์ของลูกค้า ในการขอรับข้อมูลของตนหรือโอนย้ายข้อมูลของ
_____________________________________________________________________ 7. I/We affirm that at all times I/we have officers with the relevant qualifications specified in section 6 of the Passport Rules (Annex 3) of the MOC, and meet the financial resources test and the