SEC Search

Bangkok, 25 July 2022 – It appears that Zipmex Thailand has not resumed its digital asset trading service in accordance with the company’s rules, conditions and procedures (Trading Rules) as approved

https://www.sec.or.th/EN/Pages/News_Detail.aspx?SECID=9552

SEC suspends two investment consultants for trading on behalf of clients and failure to completely record client?s trading orders

Bangkok, October 24, 2014 - The SEC suspended two capital market investment consultants namely {A}, a consultant of Bualuang Securities PLC., for trading securities on behalf of clients and {B}, a

https://www.sec.or.th/EN/Pages/News_Detail.aspx?SECID=5636

หลักการและร่างประกาศเกี่ยวกับการเปิดเผยการปฏิบัติตามหลักธรรมาภิบาลการลงทุนสำหรับผู้ลงทุนสถาบัน (Investment Governance Code for Institutional Investors)

https://www.sec.or.th/TH/Pages/PB_Detail.aspx?SECID=361

ก.ล.ต. สั่งการให้ NUSA ชี้แจงข้อมูลเกี่ยวกับการจำหน่ายทรัพย์สินของบริษัท และการเพิกถอนสัญญา Share Swap ระหว่าง NUSA และผู้ถือหุ้น WEH

พิพากษาเพิกถอนสัญญาที่มีผลให้ NUSA เป็นผู้ถือหุ้นของ WEH และผู้ถือหุ้นเดิมของ WEH เป็นผู้ถือหุ้นของ NUSA (สัญญา Share Swap ระหว่าง NUSA และผู้ถือหุ้น WEH) นั้น ก.ล.ต. พิจารณาคำชี้แจงที่ NUSA ได้นำส่งแล้ว

https://www.sec.or.th/TH/Pages/News_Detail.aspx?SECID=10494

SEC public hearing on a proposed revision to the principles for considering share offering below market price for ESOP of repurchased shares

below the market price to be consistent with the aforesaid principles, which specify that “a share offering at a price lower than the market price” means a share offering at a price lower than any of the

https://www.sec.or.th/EN/Pages/News_Detail.aspx?SECID=9803

SEC Thailand’s public hearing on a proposed revision to the principles for considering share offering below market price for ESOP of repurchased shares

https://www.sec.or.th/EN/Pages/PB_Detail.aspx?SECID=861

หนังสือชี้ชวนกองทุนรวม - ABCA : กองทุนเปิด อเบอร์ดีน ไชน่า A Share ซัสเทนเนเบิล เอคควิตี้ ฟันด์

บริษัท หลักทรัพย์จัดการกองทุนอเบอร์ดีน (ประเทศไทย) จำกัด|กองทุนรวมฟีดเดอร์,กองทุนรวมเพื่อการออม | วันที่เสนอขาย : 06/06/2566 - 16/06/2566

http://market.sec.or.th/public/mrap/MRAPView.aspx?FTYPE=M&PID=0303&PYR=2564

บุคคลหรือนิติบุคคลที่มิใช่ผู้ประกอบธุรกิจภายใต้การกำกับดูแลของ ก.ล.ต. : FX Trading Corporation Website: www.fxtradingcorp.com, www.fxtradingcorpth.com, FB: FX Trading Corporation Thailand

FX Trading Corporation Website: www.fxtradingcorp.com, www.fxtradingcorpth.com, FB: FX Trading Corporation Thailand - ยังไม่ได้รับใบอนุญาตธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล (วันที่เปิดเผยข้อมูล : 31/05/2562)

http://market.sec.or.th/public/idisc/th/Viewmore/invalert-det?CaseID='009&CaseYY=2562

SEC penalizes an investment consultant for accepting an investor’s assignment to make trading decisions and fabricating that certain trading orders are sent by the investor

According to a referral from MBKET and SEC’s further inspection, during May 2016 – December 2018, {A} executed trading orders of securities and derivatives for a client in the following manners: (1

https://www.sec.or.th/EN/Pages/News_Detail.aspx?SECID=8167