สำนักงานป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน (“สำนักงาน ปปง.”) ได้มีการแก้ไขเพิ่มเติมพระราชบัญญัติป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน พ.ศ.2542 และสำนักงานได้มีการออกประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และ
>“แบบแสดงรายการข้อมูล” หมายความว่า แบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์และร่างหนังสือชี้ชวน “ตลาดหลักทรัพย์” หมายความว่า
/> “บริษัทนายหน้า” หมายความว่า (1) บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลัก
(“บลท.”) หรือ นิติบุคคลร่วมลงทุน (“VC FUND”) ฝ่ายใดฝ่ายหนึ่งสามารถขอยกเลิกการขึ้นทะเบียน VC FUND กับสำนักงานตามข้อ 5(1) แห่งประกาศ ที่ อน. 13/2545 นั้น ได้หรือไม่ และถ้า บลท. เป็นผู้
ดังต่อไปนี้ ข้อ 1 ในประกาศนี้ “ผู้ประกอบธุรกิจ” หมายความว่า ผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์
/> “บริษัทจัดการกองทุนส่วนบุคคล” หมายความว่า บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล “ประกาศที่ สช. 39/2553” หมายความ
“ผู้ประกอบธุรกิจ” หมายความว่า ผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์หรือผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า แต่ไม่รวมถึงผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการเงินร่วมลงทุนหรือการเป็นนายหน้าระหว่างผู้ค้า
ล่วงหน้าต้องได้รับความเห็นชอบจากสำนักงาน ซึ่งการฝ่าฝืนมี “โทษทางปกครอง” ตาม มาตรา 114 ประกอบ มาตรา 111 2. กรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า นำชื่อกรรมการไปจด
กรรมการกำกับตลาดทุนออกประกาศไว้ดังต่อไปนี้ ข้อ 1 ในประกาศนี้ “ผู้ลงทุนสถาบัน” หมายความว่า ผู้ลงทุนสถาบันตามประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการ
การเป็นนายหน้าระหว่างผู้ค้าหลักทรัพย์ พ.ศ. 2555 และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน “ข้อ 3 ผู้ใดประสงค์จะขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าระหว่างผู้ค้าหลักทรัพย์ ให้ยื่น