– (a) the issuer's principal bankers to the extent the issuer has a continuing relationship with such entities; (b) the sponsor for listing or issue manager to the offer; (c) the underwriter to the offer
foreign issuer ตองจัดใหมีผูจัดจาํหนายหลักทรัพย (underwriter) ซ่ึงจะชวยให ขอมูลหรือคําแนะนําที่ถูกตองเหมาะสมในการดําเนินการเสนอขายหลักทรัพยตอผูลงทุน โดยตองเปน นิติบุคคลไทยที่ไดรับใบอนญุาต
ริษทัหลกัทรัพยท่ี์สามารถจดัจ าหน่ายหลกัทรัพย ์ ประเภทนั้น ๆ ได ้(underwriter) เวน้แต่เป็นการเสนอขายต่อผูล้งทุนสถาบนั ทั้งน้ี ในกรณีท่ีตอ้งจดัจ าหน่ายผา่น underwriter ตอ้งเป็นไปตาม หลกัเกณฑด์งัน้ี ดว้ย (2.1) ตอ้งคดัเลื
แบบแสดงรายการขอมูลการเสนอขายตราสารหน้ี (รายครั้ง) (แบบ 69-DEBT-PO-GOV.AGENCY) บริษัท........... (ช่ือไทย/อังกฤษของผูเสนอขายตราสารหน้ี) ............. เสนอขาย ......................................................................................................................... ......................................................................................................................... ....................................................................................................
หน่วยลงทุน (Limited Broker Dealer Underwriter : LBDU) ที่ท าหน้าที่ในการขายและให้บริการด้านผลิตภัณฑ์หน่วยลงทุน บริษัทจัดการ บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภท การจัดการกองทุนรวม
occasions; and shall have the authority to appoint debenture holder representative and/or registrar and/or underwriter and/or broker and/or advisor and other relevant persons, including the authority to
may be made by various methods, in whole on one or several occasions; and shall have the authority to appoint debenture holder representative and/or registrar and/or underwriter and/or broker and/or
มีขอ้จ ากดัในการท าธุรกิจท่ีเก่ียวเน่ืองกบั REIT เช่น (1) ไม่สามารถท าหนา้ท่ี underwriter (“UW”) ใหแ้ก่ REIT ท่ีกลุ่มบริษทัท าหนา้ท่ี เป็น REIT Manager หรือทรัสตี (2) ไม่สามารถรับหนา้ท่ีท่ีปรึกษาทางการ
/ underwriter/ BDU เป็นท่ีปรึกษา บริษทัจดัการ บริษทัจดัการ กองทุนส่วนบุคคล บริษทัจดทะเบียน บริษทั นายจา้ง สหกรณ์ กรรมการ กองทุน >50%* บริษทั >10%* + กรรมการรวมกบับริษทัแม ่เกินก่ึงหน่ึง ท่ีปรึกษา >50% >10% >10
คา (lead underwriter) ต้องออกบทวิเคราะห์หุ้น IPO ท่ีเสนอขายเป็นรายไตรมาส ติดต่อกัน อย่างน้อย 4 ไตรมาส โดยคร้ังแรกต้องด าเนินการภายใน 90 วันหลังปิดการเสนอขายหรือวันท่ีจัดหา หุ้นส่วนเกินได้ครบ แล้วแต่