(1) จัดให้มีการทดสอบความรู้เพื่อประเมินความเหมาะสมในการลงทุนหรือการทำธุรกรรม (Knowledge Test) เพิ่มเติม สำหรับการให้บริการลูกค้าที่เกี่ยวข้องกับตราสารด้อยสิทธิเพื่อนับเป็นเงินกองทุนประเภทที่ 1 ของ
example, they must ask the clients to do suitability test before giving advice. In this regard, the SEC updated the progress of upcoming regulations on Basel III additional tier 1 and tier 2 instruments
ความเหมาะสมในการลงทุนหรือการทำธุรกรรม (suitability test) ก่อนเพื่อให้เข้าใจความเสี่ยงและได้รับคำแนะนำการลงทุนที่เหมาะสม รวมทั้งการเปิดเผยข้อมูลที่ชัดเจนพร้อมการเปรียบเทียบผลการดำเนินงานกับกองทุนในกลุ่ม
share offering information and, prior to making investment, must pass knowledge test on risks associated with the investment. In case of retail investors, each investor is allowed to buy shares not
investment consultants offered for sale of 5-year structured notes to the client. The client made investment based on the understanding that the bank would redeem the notes after six months as from the
test to make sure that the clients understand their own risk profile and receive appropriate investment advice before making an investment or a transaction. Clear and comprehensive disclosure of
Page 1 of 4 No. RJH – SET 9/2020 10 August 2020 Subject : Management’s Discussion and Analysis for the Second Quarter of 2020 To : The President The Stock Exchange of Thailand Rajthanee Hospital
ที่จำเป็นก่อนตัดสินใจลงทุน รวมทั้งต้องจัดทำกระบวนการทำความรู้จักลูกค้า (Know Your Customer /Client Due Diligent) และให้ผู้ลงทุนทำแบบทดสอบความสามารถในการรับความเสี่ยง (Suitability Test) นอกจากนี้ ผู้ขาย
ลงทุน เป็นต้น 3.2 ไม่ทำ KYC/CDD หรือ suitability test ให้ครบถ้วนอย่างมีนัยสำคัญ หรือไม่ทำ KYC/CDD ในเชิงลึกให้ปรากฏผู้รับประโยชน์ที่แท้จริง ทั้งที่ทราบหรือมีเหตุสงสัยให้
ธุรกรรมให้เป็นไปตามผล suitability test หรือ basic asset allocation มีวัตถุประสงค์เพื่อให้ ผู้ประกอบธุรกิจมีระบบงานในการให้คำแนะนำที่สอดคล้องกับผล suitability test ของลูกค้า ทั้งนี้ กรณีที่เป็นการให้บริการใน