กำหนดตามประเภทของผู้ประกอบการหรือประเภทผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนก็ได้ (2) กำหนดแนวทาง (guideline) การปฏิบัติในรายละเอียดของข้อกำหนดตามประกาศนี้ เพื่อเป็นการให้แนวทางปฏิบัติที่ถือว่าเหมาะสมและ
∎䰎✎䠎㈎ᐎ䤎✎∎Ď㈎⌎Ď㌎⬎ᤎᐎᨎᜎᤎ㐎∎㈎ℎᰎ㤎䤎┎ᜎ㠎ᤎ⨎ᘎ㈎ᨎㄎᤎ䄎┎『ᰎ㤎䤎┎ᜎ㠎ᤎ⌎㈎∎䌎⬎എ䠎㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀Ȁ䤎ⴎ숎 4ꃂ숀 ꃂ⨀㌎ᤎㄎĎ㈎ᤎ숎 ก.ล.ต.ꃂⴀ㈎ࠎĎ㌎⬎ᤎᐎ䄎ᤎ✎ᜎ㈎숎 (guideline)ꃂĀ㈎⌎ᬎ༎㐎ᨎㄎᔎ㐎䌎ᤎ⌎㈎∎┎『䀎ⴎ㔎∎ᐎȎⴎȎ䤎ⴎĎ㌎⬎ᤎᐎᔎ㈎ℎᬎ⌎『Ď㈎⠎ᤎ㔎䤎숎 เพื่อเป็นการให้แนวทางปฏิบัติที่
㰀⼀猀甀瀀㸀∀Ď䀎┎㐎Ď㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀Ȁ䤎ⴎ숎 4ꃂ숀 ꃂ⨀㌎ᤎㄎĎ㈎ᤎ숎 ก.ล.ต.ꃂⴀ㈎ࠎĎ㌎⬎ᤎᐎ䄎ᤎ✎ᜎ㈎숎 (guideline)ꃂĀ㈎⌎ᬎ༎㐎ᨎㄎᔎ㐎䌎ᤎ⌎㈎∎┎『䀎ⴎ㔎∎ᐎȎⴎȎ䤎ⴎĎ㌎⬎ᤎᐎᔎ㈎ℎᬎ⌎『Ď㈎⠎ᤎ㔎䤎숎 เพื่อเป็นการให้แนวทางปฏิบัติที่ถือว่าเหมาะสมและสอดคล้องตามประกาศนี้ꃂ䄀┎『⬎㈎Ďᰎ㤎䤎Ď䠎ⴎᔎㄎ
company. Clause 7. A securities company shall separate front office units and personnel from its back office, and must provide a system of check and balance among personnel of such units. By at least not
make decision in securities dealing for the securities company. Clause 7. A securities company shall separate front office units and personnel from its back office, and must provide a system of check and
Commission Notification of the Office of the Securities and Exchange Commission No. OrThor/Nor/Khor. 11/2548 Re: Practical Guideline on Application for Approval and Approval for Appointment of an Executive of
Office of the Securities and Exchange Commission No. OrThor/Nor/Khor. 11/2548 Re: Practical Guideline on Application for Approval and Approval for Appointment of an Executive of a Derivatives Business
and Exchange Commission Notification of the Office of the Securities and Exchange Commission No. OrThor/Nor/Khor. 11/2548 Re: Practical Guideline on Application for Approval and Approval for Appointment
งานได้ก่าหนดให้มีแนวทางปฏิบัติที่ดีในการขาย และให้บริการด้าน product ประเภทหน่วยลงทุนและตราสารหน้ี เพื่อเป็น guideline ใหผู้้ประกอบธุรกิจก่าหนดแนวทางในการขาย และให้บริการแก่ลูกค้าอย่างเป็นธรรม และ