Commission No. OrNor. 7/2547 Re: Arbitral Process (No. 3) dated 13 October 2004. Clause 3. In this Notification: “respondent” means any of the followings: (1) a securities company; (2) a local share selling
: Arbitral Process (No. 3) dated 13 October 2004. Clause 3. In this Notification: “respondent” means any of the followings: (1) a securities company; (2) a local share selling agent; (3) a mutual fund
(No. 3) dated 13 October 2004. Clause 3. In this Notification: “respondent” means any of the followings: (1) a securities company; (2) a local share selling agent; (3) a mutual fund supervisor; (4) a
Public Company Limited 75/102 Ocean Tower 2, 37th Floor, Sukhumvit 19 (Wattana), Asoke Road, Klongtoey Nuer, Wattana, Bangkok 10110, Thailand Tel : +66(0)2 661 6661 Fax : +66(0)2 661 6664-5
(เช่น ราคา mark to market +/- 25 basis point) ส านกังานไดก้ าหนดราคาตลาดส าหรับกรณีท่ีไม่ตอ้งขอความเห็นชอบจาก ผูดู้แลฯ ก่อน ซ่ึงมีหลายทางเลือก ดงัน้ี 1. ราคาปิดของ ThaiBMA 2. ราคา firm quote จาก dealer อ
ทั้งนี้ จะก าหนดอัตราส่วนการลงทุนในผู้ออกรายใดรายหนึ่ง (company limit) ไม่เกินร้อยละ 25 ของ NAV 2. หลักเกณฑ์การเปิดเผยข้อมูลเพิ่มเติม เพื่อให้ผู้ลงทุนได้รับทราบความเสี่ยงของการลงทุนอย่างชัดเจน ส านักงานเห็น
ตัราแลกเปล่ียน/หรือได้รับเงินคืนต ่ากว่าเงินลงทนุเร่ิมแรก แผนภาพแสดงต าแหน่งความเสี่ยงของกองทนุรวม ปัจจัยความเสี่ยงที่ส าคัญ ความเสี่ยงจากความผันผวนของมูลค่าหน่วยลงทุน (Market Risk) ความผนัผวนของผลการด า
ให้มีการประเมินมูลค่ายุติธรรมของตราสารอนุพนัธ์ (Mark to market) และรับรู้ส่วนต่างของมูลค่าในงบก าไร ขาดทุน อย่างไรก็ดี ณ ส้ินไตรมาส ส่วนต่างท่ีมีนัยส าคญัจากการ Mark to market เกิดจากอนุพนัธ์แฝงจากหุ้น
holding company ดวย เกณฑที่เสนอปรับปรุง: คงการเปดเผยคาตอบแทนของกรรมการเปนรายบุคคล และคาตอบแทนของผูบริหารทุกรายรวมกันตามเดิม แตใหเพิ่มเติมการเปดเผยขอมูลดังนี ้ (1) เปดเผยนโยบายและวิธีการกําหนดคา
ในตลาดรอง – ให้บริษทัจดัการเลือกใชร้าคาอยา่งใดอยา่งหน่ึง ดงัน้ี (1) ราคา ณ ส้ินวนั ท่ีประกาศใน ThaiBMA โดยรวมถึงราคาท่ีเสนอโดย Market yield Web Page (executed price และ quoted price) และ Model Yield