และการกำกับดูแลความเสี่ยงด้านเทคโนโลยีสารสนเทศของบุคคลภายนอก ตลอดจนแนวทางการกำกับดูแลแบบ risk-based supervision การกำกับดูแลการปฏิบัติของผู้ประกอบธุรกิจต่อผู้ลงทุนรายย่อย และข้อจำกัดด้านการบังคับใช้
.? These kinds of incidents took place repeatedly, but the company which was under his direct supervision did not conduct proper examination.?In 2014, the SEC found a similar misconduct and took legal action
procedures for proof of guilt committed by a group of persons which is usually the case with market manipulation; 1.4 Supervision of exchange-based trading to maintain continuity and reliability of the
warn the client and notify the supervisor of the suspicion. Moreover, the SEC urges securities firm's executives to monitor investment consultants under their supervision to perform duties in compliance
ที่ 5 มีนาคม 2569 ** เฉพาะประเทศที่เป็นสมาชิก Basel Committee on Banking Supervision (BCBS)
เดือน ดงันี 0 - เมือวนัที 24 พฤศจิกายน 2559 ทีประชมุคณะกรรมการบริษัทฯ ครั 0งที 9/2559 ได้มีมติอนมุตัทํิา สญัญา “Business Administration Agreement” และจ่ายคา่ธรรมเนียมให้กบับริษัท อิออน ไฟแนนเชียล เซอร์วิส
administration) ออกจากกัน และต้องจัดให้มีระบบการสอบยันการปฏิบัติงานระหว่าง บุคลากรในหน่วยงานดังกล่าว โดยอย่างน้อยต้องไม่มอบหมายให้บุคลากรคนหนึ่งคนใดรับผิดชอบ การปฏิบัติงานตลอดกระบวนการในลักษณะที่อาจเป็นช่องทางให้
บุคลากรที่ปฏิบัติหน้าที่ในส่วนการบริหารระบบ (system administration) และต้องจัดให้มีระบบการสอบยันการปฏิบัติงานระหว่างบุคลากรในหน่วยงานดังกล่าว โดยอย่างน้อยต้องไม่มอบหมายให้บุคลากรคนหนึ่งคนใดรับผิดชอบการ
จดัการธุรกิจและให้การสนบัสนนุ เพือให้ เกิดการเติบโตและพฒันาธุรกิจแก่บริษัทในเครือในตา่งประเทศ โดยบริษัท อิออน ธนสนิทรัพย์ (ไทยแลนด์) จํากดั (มหาชน) และบริษัทในเครือ ได้ทําสญัญา “Business Administration
ริษัทครัง้ที่ 08/2562 ได้มีมติอนมุตัิให้บริษัท อิออน ธนสนิทรัพย์ (ไทยแลนด์) จ ากดั (มหาชน) และบริษัทในเครือท าสญัญา “Business Administration Agreement” กบับริษัท อิออน ไฟแนนเชียล เซอร์วิส จ ากดั (“AFS