, having information and research for consideration would facilitate the implementation of SEC’s policies on development and supervision of the capital market to be more precise and reach the result as
.? These kinds of incidents took place repeatedly, but the company which was under his direct supervision did not conduct proper examination.?In 2014, the SEC found a similar misconduct and took legal action
procedures for proof of guilt committed by a group of persons which is usually the case with market manipulation; 1.4 Supervision of exchange-based trading to maintain continuity and reliability of the
for all public accounting firms in Indonesia?.Mr. Thawatchai Kiatkwankul, Director of the Accounting Supervision Department, SEC (Thailand) said ?The AARG meeting gives us the opportunity to discuss
grouping, the AARG will work closely together with the audit firms to achieve this target.?Ms Nidaporn Assawateerakiat, Director of the Accounting Supervision Department, SEC (Thailand) said ?High quality
warn the client and notify the supervisor of the suspicion. Moreover, the SEC urges securities firm's executives to monitor investment consultants under their supervision to perform duties in compliance
เดือน ดงันี 0 - เมือวนัที 24 พฤศจิกายน 2559 ทีประชมุคณะกรรมการบริษัทฯ ครั 0งที 9/2559 ได้มีมติอนมุตัทํิา สญัญา “Business Administration Agreement” และจ่ายคา่ธรรมเนียมให้กบับริษัท อิออน ไฟแนนเชียล เซอร์วิส
administration) ออกจากกัน และต้องจัดให้มีระบบการสอบยันการปฏิบัติงานระหว่าง บุคลากรในหน่วยงานดังกล่าว โดยอย่างน้อยต้องไม่มอบหมายให้บุคลากรคนหนึ่งคนใดรับผิดชอบ การปฏิบัติงานตลอดกระบวนการในลักษณะที่อาจเป็นช่องทางให้
บุคลากรที่ปฏิบัติหน้าที่ในส่วนการบริหารระบบ (system administration) และต้องจัดให้มีระบบการสอบยันการปฏิบัติงานระหว่างบุคลากรในหน่วยงานดังกล่าว โดยอย่างน้อยต้องไม่มอบหมายให้บุคลากรคนหนึ่งคนใดรับผิดชอบการ
จดัการธุรกิจและให้การสนบัสนนุ เพือให้ เกิดการเติบโตและพฒันาธุรกิจแก่บริษัทในเครือในตา่งประเทศ โดยบริษัท อิออน ธนสนิทรัพย์ (ไทยแลนด์) จํากดั (มหาชน) และบริษัทในเครือ ได้ทําสญัญา “Business Administration