ยงานท่ีทําหนาท่ีกํากับดูแลดานหลักทรัพยหรือตราสารท่ีมี ลักษณะทํานองเดียวกับหลักทรัพย “repo” ธุรกรรมการขายโดยมีสญัญาซื้อคนื (repurchase agreement) “retail MF” กองทุนรวมเพ่ือผูลงทุนท่ัวไป (retail
ทำนองเดียวกับหลักทรัพย์ repo ธุรกรรมการขายโดยมีสัญญาซื้อคืน (repurchase agreement) retail MF กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไป (retail Mutual Fund) reverse repo ธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (reverse
หนา้ที่ก ากบัดแูลดา้นหลกัทรพัยห์รอืตราสารทีม่ี ลกัษณะท านองเดียวกบัหลกัทรพัย ์ “repo” ธุรกรรมการขายโดยมีสญัญาซือ้คืน (repurchase agreement) “retail MF” กองทนุรวมเพื่อผูล้งทนุทั่วไป (retail Mutual Fund
ชิกท่ีสำมำรถเขำ้ถึงไดโ้ดยง่ำย รวมทั้ง บริษทัจดักำรจะตอ้งประชำสัมพนัธ์ช่องทำงดงักล่ำวใหส้มำชิกทรำบโดยทัว่กนั โดยตวัอยำ่งของช่องทำงในกำรใหค้ ำแนะน ำ เช่น call center, robo advisor, leaflet เป็นตน้ วตัถุ
หลักทรัพย์เพิ่มเติม (margin call) เพื่อให้สัดส่วน ดังกล่าวไม่ต่ ากว่าเกณฑ์ที่ก าหนด นอกจากนี้ เมื่อพิจารณาถึงเกณฑ์ของผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขาย ล่วงหน้าส่วนใหญ่ ก็พบว่าได้ก าหนดเกณฑ์เร่ือง margin call
) in cases where terms and conditions of warrants indicating that the company can call for the exercise of warrants prior to the specified exercise period, such obligations shall: 1. be certified by the
แก่ลูกค้า • ต้องจัดให้มีการ call back โดย compliance officer หรือ senior officer เพ่ือยืนยัน ความถูกต้องในการเปิดบัญชี และสอบทานว่าลูกค้าเข้าใจเงื่อนไขการให้บริการอย่างชัดเจน • ต้องมีการทบทวนสัญญาการให้
จัดการกองทุนส่วนบุคคล • ต้องจัดให้มีการ call back โดยบุคลากรซึ่งปฏิบัติการด้านงานสนับสนุน (back office) เพ่ือยืนยันความถูกต้องในการเปิดบัญชี และสอบทานว่าลูกค้าเข้าใจเงื่อนไขการให้บริการ อย่างชัดเจน เหตุผล
ำ เช่น call center, robo advisor, leaflet เป็นตน้ แนวทางทีเ่สนอ เม่ือสมำชิกท ำกำรประเมินควำมเหมำะสมในกำรลงทุน (suitability test) แลว้ บลจ. ตอ้งแจง้ผลกำรประเมิน ดงักล่ำว พร้อมทั้งใหค้ ำแนะน ำเบ้ืองตน้
conn areholders’ m ed transactio ders attendi ders. etails, please Connected T he appointme render opin in paragraph shareholders call the Ext 00 hrs, at Me a Bangkok 1 rd the names Shareholders Company