(if known)) ( ) Subscription in excess of rights offering ( ) Exercise of conversion rights ( ) By way of inheritance (✔) Other (please specify): Convertible Debenture (CD) 2.2 ( ) Commencement of

(if known)) ( ) Subscription in excess of rights offering ( ) Exercise of conversion rights ( ) By way of inheritance (✔) Other (please specify): Convertible Debenture (CD) 2.2 ( ) Commencement of

(if known)) ( ) Subscription in excess of rights offering ( ✔) Exercise of conversion rights ( ) By way of inheritance ( ) Other (please specify): 2.2 ( ) Commencement of status of a concert party

(if known)) ( √ ) Subscription in excess of rights offering ( ) Exercise of conversion rights ( ) By way of inheritance ( ) Other (please specify): 2.2 ( ) Commencement of status of a concert party

เช่น การวางหลกัประกนั การค านวณ Excess Equity การบงัคบัขาย เป็นตน้ 4. ต้องปฏิบัติหน้าทีใ่ห้เป็นไปตามจรรยาบรรณและมาตรฐานในการประกอบวชิาชีพ ทีก่ าหนดโดยสมาคม หรือหน่วยงานทีเ่กีย่วข้องกบัธุรกจิตลาดทุนทีส่ า

เช่น การวางหลกัประกนั การค านวณ Excess Equity การบงัคบัขาย เป็นตน้ 4. ต้องปฏิบัติหน้าทีใ่ห้เป็นไปตามจรรยาบรรณและมาตรฐานในการประกอบวชิาชีพ ทีก่ าหนดโดยสมาคม หรือหน่วยงานทีเ่กีย่วข้องกบัธุรกจิตลาดทุนทีส่ า

ประกัน การคำนวณ Excess Equity การบังคับขาย เป็นต้น (2) ต้องไม่ละเลยการตรวจสอบดูแลตามสมควร (fail to supervise) สำหรับการปฏิบัติหน้าที่ของผู้บริหาร ผู้จัดการกองทุน และกรรมการในคณะกรรมการลงทุนของกองทุน

using subscription money in excess of the total amount expected to obtain from the offering for any other business before returning money to unallocated subscribers completely; (3) report securities

receive interest at the rate of not less than seven point five percent per annum from the date after such period ends; (b) prohibition of using subscription money in excess of the total amount expected to

point five percent per annum from the date after such period ends; (b) prohibition of using subscription money in excess of the total amount expected to obtain from the offering for any other business