} proposed his clients the portfolio investment in advance and the clients accepted all transactions proposed. In addition, the recorded conversation showed that {A} specified securities, prices and amount to
}, the capital market investment consultant received trading orders from the person who was not owner of securities trading account without any written authorization letter. From the recorded conversation
phone and Line Application. However, the recorded conversation showed that she accepted to trade securities on behalf of clients.Failure to disclose specific risk of securities and trading securities on
potential loss. From his conversation with the client recorded, he traded securities for the client several times a day and submitted the selling orders at the prices lower than or equal to the purchase
ขำยล่วงหน้ำแฝง (Structured Note) : ไม่ลงทนุ 3.8. กลยทุธ์กำรบริหำรกองทนุ (Management Style) : มีกลยทุธ์กำรลงทนุครัง้เดียว (buy-and-hold) 3.9. ดชันีชีว้ดั/อ้ำงอิง (Benchmark) : 1. ไม่มี สดัส่วน (%): หมำย
ประกาศส านกังานคณะกรรมการก ากบัหลกัทรัพยแ์ละตลาดหลกัทรัพย ์ ท่ี สน. 87/2558 เร่ือง หลกัเกณฑ ์เง่ือนไข และวิธีการจดัการกองทุนรวมเพื่อ ผูล้งทุนทัว่ไป กองทุนรวมเพื่อผูล้งทุนท่ีมิใช่รายยอ่ย กองทุนรวมเพื่อผูล้งทุนประเภทสถาบนั และกองทุนส่วนบุคคล (ฉบบัประมวล) _____________________ อาศยัอ านาจตามความในขอ้ 6 ขอ้ 8 และขอ้ 9 แห่งประกาศคณะกรรมการก ากบัตลาดทุน ท่ี ทน. 89/2558 เร่ือง หลกัเกณฑก์ารจดัการกองทุนรวมเพื่อผูล้งทุนทัว่ไป กองทุนรวมเพื่อผูล้งทุน ท่ีมิใช่รายยอ่ย กองทุนรวมเพื่อผูล้งทุนประเภทสถาบนั และกอง...
รหิารกองทนุ (Management Style) : มีกลยทุธก์ารลงทนุครัง้เดียว (buy-and-hold) 3.9. ดชันีชีว้ดั/อา้งอิง (Benchmark) : ไมม่ี เนื่องจาก กองทนุมีกลยทุธก์ารการลงทนุครัง้เดียวและถือครองจนครบอายโุครงการ (buy-and
trading transactions had no source of orders. It was also found in the recorded conversation that {A} had been allowed by the client to make securities trading decision. He informed the client of the
SEC found from conversation records that {A} had obtained authorizations to make trading decisions for the clients. {A}'s actions are deemed in violation of Clause 20(2) and (3) of the Notification of
made securities trading decisions on the clients? behalf. The recorded conversation indicated that Ashiya and Onjira specified securities, amount and price for their clients and the clients accepted