Gold Futures Co., Ltd. that {A} frequently failed to keep records of his clients' derivative trading orders. He also admitted taking such trading orders via mobile phone or customers' instruction in the

interim financial statements to the SEC by 15 September 2025. CHARAN was also required to disclose these financial statements to the public via SETLink within the same deadline. The instruction was issued

appoint new directors to fill vacancies while serving as IFEC director and chief executive officer. In addition, the SEC investigation found that Mr. A disobeyed the board of directors’ instruction and

’ instruction and refused to facilitate a meeting venue for the board of directors’ meeting. Such misconduct was therefore deemed as the failure to perform his duties as a listed-company director and executive

manager that she had obtained such authorization and decided to trade by the instruction of clients? appointee or by her own deliberation. For a long period of time, she continually made trading decisions

her client regularly as well as reported to her client on the summary of profit and loss on a monthly basis. On March 12, 2012, {A} made trading decisions without the client's instruction and payment

such as games, counseling service, survey and instruction on Mobile App ?start-to-invest?. Those who download Mobile App ?start-to-invest? and show up at the booth will also be given a souvenir. The SEC

trading decision and informed the client afterward. Examination on records of investment advice, trade order instructions and confirmations indicated that the client's instruction was unclear as certain

ขำยล่วงหน้ำแฝง (Structured Note) : ไม่ลงทนุ 3.8. กลยทุธ์กำรบริหำรกองทนุ (Management Style) : มีกลยทุธ์กำรลงทนุครัง้เดียว (buy-and-hold) 3.9. ดชันีชีว้ดั/อ้ำงอิง (Benchmark) : 1. ไม่มี สดัส่วน (%): หมำย

ประกาศส านกังานคณะกรรมการก ากบัหลกัทรัพยแ์ละตลาดหลกัทรัพย ์ ท่ี สน. 87/2558 เร่ือง หลกัเกณฑ ์เง่ือนไข และวิธีการจดัการกองทุนรวมเพื่อ ผูล้งทุนทัว่ไป กองทุนรวมเพื่อผูล้งทุนท่ีมิใช่รายยอ่ย กองทุนรวมเพื่อผูล้งทุนประเภทสถาบนั และกองทุนส่วนบุคคล (ฉบบัประมวล) _____________________ อาศยัอ านาจตามความในขอ้ 6 ขอ้ 8 และขอ้ 9 แห่งประกาศคณะกรรมการก ากบัตลาดทุน ท่ี ทน. 89/2558 เร่ือง หลกัเกณฑก์ารจดัการกองทุนรวมเพื่อผูล้งทุนทัว่ไป กองทุนรวมเพื่อผูล้งทุน ท่ีมิใช่รายยอ่ย กองทุนรวมเพื่อผูล้งทุนประเภทสถาบนั และกอง...