อนุญาตแต่อยู่ในระหว่างการรอตรวจความพร้อมในการเริ่มประกอบธุรกิจ เห็นว่าไม่ควรให้ผู้ประกอบธุรกิจกระทำการใด ๆ ที่มีลักษณะเป็นการติดต่อลูกค้าหรือเปิดหน้าร้านให้ลูกค้าเข้ามาติดต่อ เนื่องจากอาจเข้าข่ายเป็นการ
อื่นตามที่สำนักงาน ก.ล.ต. กำหนด พร้อมทั้งคำรับรอง ได้เท่าที่จำเป็นและใช้จ่ายไปจริง แต่ทั้งนี้ ต้องไม่เกินหน้าละ 50 บาท ข้อ 2 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1
ธุรกิจหลักทรัพย์สำหรับบริษัทซึ่งจะเกิดจากการควบเข้ากัน พร้อมทั้งเอกสารหลักฐานที่กำหนดไว้ในแบบคำขอ ตามแบบที่กำหนดไว้บนเว็บไซต์ของสำนักงาน ข้อ 2 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 16 มีนาคม พ.ศ
บรรษัทภิบาลที่ดีตามหลักมาตรฐานสากล ชื่งตามข้อกำหนดปัจจุบันกำหนดให้บริษัท ต้องเปิดเผยว่า ได้ปฏิบัติตามหลัก CG 15 ข้อ ครบถ้วนหรือไม่ และหากในข้อใดที่บริษัทไม่ได้ปฏิบัติ ก็ให้ เปิดเผยพร้อมเหตุผลไว้ในรายงาน
/> ข้อบังคับของสมาคมต้องนำไปจดทะเบียนต่อสำนักงานพร้อมกับการยื่นคำขออนุญาตจัดตั้งสมาคมที่เกี่ยวเนื่องกับธุรกิจหลักทรัพย์ ก่อนออกใบอนุญาตถ้าสำนักงานเห็นสมควรจะสั่งให้แก้ไขเพิ่มเติมข้อบังคับนั้นก็ได้
โทรศัพท์ หรือวิธีการอื่นได้ แต่ยังคงต้องมีวิธีการจองซื้อด้วยการยื่นใบจองซื้อเป็นวิธีขั้นต่ำในการจองซื้อหลักทรัพย์ (จะเป็น hardcopy / electronic ก็ได้) การแจก ex sum / factsheet / หนังสือชี้ชวนให้แจกไปพร้อม
(4) บริษัทหลักทรัพย์ (5) นิติบุคคลอื่นใดตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด โครงการที่เสนอให้ยื่นมาพร้อมกับการขออนุญาตเสนอขายหลักทรัพย์ที่
รวมตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ต่อไปได้ ในการจดทะเบียนเป็นกองทุนรวม ให้สำนักงาน ก.ล.ต. รับจดทะเบียนการเป็นนิติบุคคลเฉพาะกิจพร้อมกันด้วย ในการดำเนินการแปลงสินทรัพย์เป็นหลัก
ให้บริษัทที่ออกหลักทรัพย์ตามมาตรา 32 มาตรา 33 หรือมาตรา 34 รายงานพร้อมด้วยเหตุผลต่อสำนักงานโดยไม่ชักช้า เมื่อมีเหตุการณ์ดังต่อไปนี้เกิดขึ้น (1) บริษัทประสบความเสียหาย
บริษัทมหาชนจำกัดหรือบริษัทอาจยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์ และร่างหนังสือชี้ชวนพร้อมกับการยื่นคำขออนุญาตตามมาตรา 32 มาตรา 33 หรือมาตรา 34 หรือจะยื่นภายหลังจากวันที่ได้รับอนุญาตให้เสนอขาย