ข่ายเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 301 เมื่อวันที่ 9 กุมภาพันธ์ 2554 ศาลพิพากษาลงโทษจำคุก 1 ปี จำเลยอุทธรณ์คำพิพากษา พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ม.301 กล่าวโทษต่อพนักงานสอบสวน วันที่ 02/12/2546
.300 กล่าวโทษต่อพนักงานสอบสวน วันที่ 06/02/2556
กล่าวโทษต่อพนักงานสอบสวน วันที่ 06/02/2556
กำกับตลาดทุนประกาศกำหนด คดีขาดอายุความชั้นพนักงานสอบสวน พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ม.199 ประกอบมาตรา 56(4) กล่าวโทษต่อพนักงานสอบสวน วันที่ 06/02/2556
บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนแต่ละแห่งนั้น เป็นเหตุให้กองทุนรวมได้รับความเสียหาย ศาลอาญาพิพากษายกฟ้อง พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ม.315 ประกอบ 311 กล่าวโทษต่อพนักงานสอบสวน วันที่ 15/02/2556
แต่ละแห่งนั้น เป็นเหตุให้กองทุนรวมได้รับความเสียหาย คดีอาญาระงับเนื่องจากผู้ต้องหาเสียชีวิต พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ม.315 ประกอบ 311 กล่าวโทษต่อพนักงานสอบสวน วันที่ 15/02/2556
สอบสวน วันที่ 05/02/2558
ทุนประกาศกำหนด พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีขาดอายุความ พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ม.300 กล่าวโทษต่อพนักงานสอบสวน วันที่ 05/02/2558
ประกอบ ปอ. ม. 83 กล่าวโทษต่อพนักงานสอบสวน วันที่ 16/02/2558
ของศาลอุทธรณ์ พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ม.307 308 311 312 313 ประกอบ ปอ. ม. 83 กล่าวโทษต่อพนักงานสอบสวน วันที่ 16/02/2558