derivatives intermediary. “ client ” means a person who uses services of intermediary , including any fund , unit holder and member of provident fund. “ fund ” means a mutual fund or a private fund. “ capital
services of intermediary, including any fund, unit holder and member of provident fund. “fund” means a mutual fund or a private fund. “capital market products” means any securities and derivatives
responsible for contacting, soliciting or giving advice on securities investment for client from work unit and personnel responsible for proprietary trading. Clause 7. Securities company shall separate work
contacting, soliciting or giving advice on securities investment for client from work unit and personnel responsible for proprietary trading. Clause 7. Securities company shall separate work unit and personnel
work unit and personnel responsible for proprietary trading. Clause 7. Securities company shall separate work unit and personnel responsible for securities dealing (front office) from work unit and
ไปนี้แทน 2 “ขอ 8 ภายใตบังคับขอ 9 บริษัทจัดการจะลงทุนเพื่อใหไดมาซึ่งทรัพยสินของ บริษัทจัดการเอง (proprietary trading) ได ตอเมื่อการลงทุนดังกลาวมลัีกษณะเปนเงนิทุนระยะยาว เกินกวาหนึ่งป เวนแต
บริษัท (proprietary trading) ( (ง) หลักปฏิบัติในการป้องกันการซื้อขายหลักทรัพย์ถี่เกินความเหมาะสม (churning) · (จ) หลักปฏิบัติในการรับบริการที่เกิดจากการซื้อขายหลักทรัพย์หรือ ทรัพย์สินจากนายหน้าซื้อขายหลัก
จดักำรกองทุนส่วนบคุคล (staff dealing rule) หลกัปฏิบติัในกำรซ้ือขำยหลกัทรัพยเ์พ่ือบริษทั (proprietary trading) (ง) หลกัปฏิบติัในกำรป้องกนักำรซ้ือขำยหลกัทรัพยถ่ี์เกินควำมเหมำะสม (churning) (จ) หลกัป
. Because of this transaction has consideration by issue warrant to private placement (group of GS’s exsisting shareholder proportionally) 90,000,000 units at offering price of Baht 0.16 per unit and issue