รู้จักกับผู้ลงทุน (know your customer) โดยจะต้องทราบถึงวัตถุประสงค์ ฐานะทางการเงิน หรือความต้องการของผู้ลงทุน และจัดให้มีบันทึกข้อมูลส่วนตัวของผู้ลงทุน (customer’s profile) แต่ละรายที่เปิดบัญชีเพื่อซื้อ
ติังานเก่ียวกบัการรู้จกัลูกคา้และตรวจสอบเพื่อทราบขอ้เทจ็จริงเก่ียวกบัลูกคา้ (Know Your Customer/ Customer Due Diligence : KYC/CDD) แนวทางปฏิบติัเพิ่มเติมส าหรับนกัวเิคราะห์การลงทุน 4.4 ตอ้งปฏิบติัตามหล
เพื่อจำกัดขอบเขตการใช้ข้อมูลภายในเฉพาะเท่าที่จำเป็นแก่การปฏิบัติงาน (หลัก “need to know”) โดยกำหนดให้ข้อมูลที่ล่วงรู้มาจากการปฏิบัติหน้าที่เกี่ยวกับการติดต่อ การให้บริการ หรือการจัดการลงทุนเพื่อลูกค้า
พร้อมรุก 2 ธุรกิจใหม่ ได้แก่ บริการ ขายซิมโทรศัพท์หน้าตู้ โดยลูกค้าสามารถเลือกเบอร์ เลือกค่ายและลงทะเบียนผ่านหน้าตู้ และบริการ Electronic Know Your Customer (e-KYC) ซึ่งเป็นการน าอิเล็กทรอนิกส์มาใช้ในขั้น
ธุรกิจใหม่ ได้แก่ บริการ ขายซิมโทรศัพท์หน้าตู้ โดยลูกค้าสามารถเลือกเบอร์ เลือกค่ายและลงทะเบียนผ่านหน้าตู้ และบริการ Electronic Know Your Customer (e-KYC) ซึ่งเป็นการน าอิเล็กทรอนิกส์มาใช้ในขั้นตอนการแสดงตน
ทรัพย์ ข้อ 12 ในการให้คำแนะนำเฉพาะเจาะจง ให้ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนปฏิบัติดังต่อไปนี้ (1) ทำความรู้จักกับผู้ลงทุน (know your customer) โดยจะต้องทราบถึงวัตถุประสงค์ ฐานะทางการเงิน และความต้องการของผู้ลงทุน ที่
3.2 กระบวนการรู้จักลูกค้าและการตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า (Know-Your-Customer/ Client Due Diligence : KYC/CDD ) ( บล. ต้องทำ KYC/CDD โดยระบุให้ได้ถึงบุคคลที่ได้รับประโยชน์และบุคคลที่มี
-know basis ก) ข้อมูลการซื้อขาย real-time ของลูกค้า ข) ข้อมูลอื่นที่พึงเก็บรักษาเป็นความลับ (3) หลักปฏิบัติเกี่ยวกับการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (สัญญาฯ) ของพนักงาน ผู้บริหารและบัญชีซื้อขายเพื่อบริษัท ก
) กบัการซ้ือขายของลูกคา้ ข) proprietary port (ถา้มี) กบัดา้น research (2) หลกัปฏิบติัในการเขา้ถึงขอ้มูลดงัต่อไปน้ีตามหลกั need-to-know basis หนา้ท่ี 2 ของ 8 หนา้ ส าหรับผู้ขอรับใบอนุญาต ส าหรับเจ้าหน้าท่ี ก) ขอ้
) กับการซื้อขายของลูกคา ข) proprietary port (ถามี) กับดาน research (2) หลักปฏิบัติในการเขาถึงขอมูลดังตอไปนีต้ามหลัก need-to-know basis หนาที่ 2 ของ 8 หนา สําหรับผูขอรับใบอนุญาต สําหรับเจาหนาที่