เป็นต้น - ในกรณีท่ีกองทุนรวมต่างประเทศคืนเงินค่าธรรมเนียมการจัดการบางส่วนเพื่อเป็นค่าตอบแทนเน่ืองจากการท่ีกองทุนน าเงินไปลงทุนในกองทุน รวมต่างประเทศนัน้ (Loyalty Fee หรือ Rebate) บริษัทจดัการจะด าเนินการให้
ซื้อขาย ล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ไม่ถือเป็นการรับ soft dollar เน่ืองจากถือเป็นส่วนหนึ่งของการดูแลรักษาทรัพย์สิน ของลูกค้า 3 แนวทางในการรับ rebate ของต่างประเทศ (ฝรั่งเศส) 1. กรณีได้รับ rebate จาก subscription
(Rebate Rate) 0.25% (อัตราผลตอบแทนชดเชยที่จะไดร้ับเมื่อคา่การเปล่ียนแปลงของดชันีอ้างองิ ณ วัน ทำการใด ปรับเพิ่มขึ้นหรือลดลงมากกวา่ (คา่ Barrier) โดยเริ่มตั้งแต่วันทำการถัด จากวันเริ่มต้นสัญญาถงึวันพิจารณา
ธุรกรรม หมายเหต ุ: 1.ในกรณีท่ีกองทุนรวมต่างประเทศ (กองทุนหลัก) คืนเงินค่าธรรมเนียมการจัดการบางส่วน เพ่ือเป็นค่าตอบแทน เน่ืองจากการที่กองทนุน าเงินไปลงทนุในกองทนุรวมตา่งประเทศ (loyalty fee หรือ rebate
ศูนยซ้ื์อขำยหลกัทรัพยเ์พ่ือกองทุนรวม (soft dollar) หรือกำรรับเงินค่ำนำยหนำ้ซ้ือขำยหลกัทรัพยค์ืนจำกบริษทันำยหนำ้ ซ้ือขำยหลกัทรัพย ์(cash commission rebate) (9) หลกัปฏิบติัในกำรท ำธุรกรรมดงัต่อไปน้ี
จะต้องเป็นไปตำม เงื่อนไขซึ่งก ำหนดไว้ในหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการประกอบธุรกิจในฐานะผู้มีวิชาชีพ และโครงสร้างการบริหาร จัดการ ระบบงาน และบุคลากร ซึ่งอำจรวมถึงกรณีดังต่อไปนี้ 1) กำรรับ rebate ซึ่งได้จำกกำร
Extraordinary General Meeting of Shareholders No. 1/2018 consider and approve, at the price of Baht 0.031 per share, from being considered as an offering price at discount from the fair value, the Board of
% 460 0.3% 384 0.3% (0.9)% 18.8% Total (before less discount on borrowings) 122,093 100.0% 138,354 100.0% 113,105 100.0% (11.8)% 7.9% Less Discount on borrowings 5,745 5,811 5,915 (1.1)% (2.9)% Total
(before less discount on borrowings) 150,133 100.0% 152,904 100.0% 122,093 100.0% (1.8)% 23.0% Less Discount on borrowings 5,452 5,529 5,745 (1.4)% (5.1)% Total 144,681 147,375 116,348 (1.8)% 24.4
13.0% 35,007 25.8% 36,123 25.1% (58.0)% (59.3)% Bills of exchange 26 0.1% 36 0.1% 74 0.1% (27.8)% (64.9)% Others 384 0.3% 346 0.2% 213 0.1% 11.0% 80.3% Total (before less discount on borrowings) 113,105