take precaution in trading securities with a high Price to Earnings (P/E) ratio or securities under cash balance rule, as well as to provide relevant risk information. If any securities companies fail to
Bangkok, November 3, 2014 ? The SEC will revise underwriting rules to provide more flexible risk management by permitting underwriters to trade underlying securities of the underwritten securities
of interest prevention, internal control and risk management. The consultation papers on the regulation on REIT unit issuance and offering and seven associated rules are available on the SEC website
ก.ล.ต. มีแนวคิดที่จะปรับปรุงข้อกำหนดสำหรับบริษัทหลักทรัพย์ที่กำลังประสบปัญหาฐานะเงินกองทุน (prudential risk) และไม่สามารถดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิได้ตามที่ประกาศกำหนด ซึ่งข้อกำหนดที่ปรับปรุง
needs and getting to know various financial products. Also, information to share with the visitors includes how to plan asset allocation with risk diversification; properly select securities companies
ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน มีหน้าที่ต้องประเมินระดับความเสี่ยงเกี่ยวกับระบบเทคโนโลยีสารสนเทศซึ่งส่งผลต่อการดำเนินธุรกิจของผู้ประกอบธุรกิจตามแบบรายงาน Risk Level Assessment ("
risk to customers' assets. The operation shall be obtained the approval from the SEC prior to the operation, but Zipmex did not do so. Accordingly, the act of Zipmex did not operate other than the