) ห้ามคิดค่าธรรมเนียม (management fee, front-end fee, back-end fee) ซ้ำซ้อนกัน (2) ห้ามใช้สิทธิออกเสียงในกองทุนที่ไปลงทุน ยกเว้นกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์และกองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน
แบบการจัดสัดส่วนสินทรัพย์และทางลือกในการลงทุนที่เหมาะสมสำหรับพอร์ตการลงทุนของลูกค้า (“wealth management”) ผู้ประกอบธุรกิจต้องให้บริการแก่ลูกค้าอย่างต่อเนื่อง โดยจะต้องคอยติดตามและตรวจสอบ
(performance based management fee) โดยบริษัทจัดการต้องเปิดเผยข้อมูลรายละเอียดเกี่ยวกับวิธีการและตัวอย่างการคำนวณค่าธรรมเนียม ทั้งนี้ การเรียกเก็บดังกล่าวต้องคำนึงถึงความสอดคล้องกับนโยบายการลงทุนด้วย
(2) งบการเงินประจำรอบปีบัญชีที่ผู้สอบบัญชีตรวจสอบและแสดงความเห็นแล้ว (3) การวิเคราะห์และคำอธิบายของฝ่ายจัดการ (Management
พื้นฐาน ทั้งนี้ภายใน ๓๐ วันนับแต่วันที่การประเมินหรือการสอบทานแล้วเสร็จ (จ) รายงานการวิเคราะห์และคำอธิบายระหว่างกาลของฝ่ายจัดการ (Interim Management
ต่อเนื่อง (Business Continuity Management) ในกรณีที่บริษัทจัดการเป็นสถาบันการเงินที่มีหน่วยงานกำกับดูแลธุรกิจหลักโดยตรงอยู่แล้วและหน่วยงานกำกับดูแลดังกล่าวได้ออกข้อ
active management ซึ่งบริษัทจัดการสามารถปรับเปลี่ยนการลงทุนได้ตลอดเวลา 4เป็นวันที่สำนักงานมีหนังสือเวียนที่ กลต.น.(ว) 31/2550 กำหนดกรอบประเทศที่กองทุนจะสามารถลงทุนในหน่วยลงทุน
; (2) รับผิดชอบงานด้านบริหารบุคคลของสำนักงาน (human resource management) ซึ่งรวมถึงการจัดโครงสร้างองค์กร จัดทำแผนอัตรากำลัง การสรรหาพนักงาน การประเมินผล การจ่ายค่าตอบแทนและสวัสดิการ
> (ข) การกำกับดูแลการบริหารและจัดการความเสี่ยง (risk management oversight) ข้อ 6 การจัดระบบงานตามข้อ 5
หรืออาจเกิดขึ้นจากการประกอบธุรกิจ (ข) การกำกับดูแลการบริหารและจัดการความเสี่ยง (risk management oversight) ข้อ