และการขับเคลื่อนธุรกิจเพื่อความยั่งยืน ส่วนที่ 3 : ข้อมูลผลการดำเนินงาน การวิเคราะห์และคำอธิบายของฝ่ายจัดการ (Management Discussion and Analysis: MD&A) ส่วนที่ 4 : ข้อมูลสำคัญอ่ืน ๆ ส่วนที่ 5 : นโยบาย
ประโยชน์ การรายงานข้อมูลให้ผู้รับประโยชน์ (5) ระบบการบริหารความเสี่ยงเพื่อการดำเนินธุรกิจอย่างต่อเนื่องของทรัสตี (Business Continuity Management) (6) ระบบงานด้านอื่น ๆ (ถ้ามี)………………………………… ( 7.3 เอกสารหลัก
(management fee) : สามารถผสมวิธีการระหว่างการเรียกเก็บเป็นอัตราคงที่ และอ้างอิงกับผลการดำเนินงาน (performance based) ได้ (3) ระยะเวลาการนำส่งรายงาน : นำส่ง
เดือนแรกของปีบัญชี (3) การวิเคราะห์และคำอธิบายระหว่างกาลของฝ่ายจัดการ (Interim Management Discussion and Analysis) (4) รายงานประจำปี (5) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำ
ไถ่ถอนผิดปกติ ทั้งผู้ถือหน่วยลงทุนที่เหลืออยู่ และผู้ถือหน่วยลงทุนที่ไถ่ถอน 1.2 เพื่อให้บริษัทจัดการมี liquidity management tools ที่หลากหลายสำหรับรับมือกรณีที่สภาพตลาดผิดปกติ ลดการเกิด
(portfolio management) หรือไม่ก็ตาม ทั้งนี้ ภายในขอบเขตของการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์หรือธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าตามประเภทของใบอนุญาตที่ผู้ประกอบธุรกิจได้รับ “ระบบอิเล็กทรอนิกส์”
;Network Security) 5. การควบคุมการพัฒนา หรือแก้ไขเปลี่ยนแปลงระบบงานคอมพิวเตอร์ (Change Management) 6. การสำรองข้อมูลและระบบ
ธุรกิจ (Business Continuity Management) ที่ได้รับความเห็นชอบจากคณะกรรมการบริษัท ข้อ 4 บริษัทหลักทรัพย์ต้องจัดให้มีมาตรการในการควบคุมและติดตาม
จัดการเงินลงทุนในเชิงรับ (passive management) 1.5 ETF operator ต้องไม่อยู่ระหว่างถูกสั่งจำกัดการประกอบธุรกิจ พักการประกอบธุรกิจ หรือเพิกถอนการอนุญาตหรือการจดทะเบียนเป็นผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ โดย
สื่อสาร และให้คำปรึกษาแก่ผู้บริหารระดับสูงในประเด็นที่เป็นข่าว (issue/ crisis management) รวมถึงการจัดเตรียมร่างแถลงข่าวและงานสื่อมวลชนสัมพันธ์ (3) กำหนดกลยุทธ์และดำเนินการบริหารจัดการ