/2543 ข้อ 14 (1) ,ข้อ 14 (2) เพิกถอน 19/02/2547 - 18/02/2550
) สั่งพัก 01/02/2549 - 30/04/2549
. ที่ กธ/น/ข. 0003/2548 ข้อ 3 วงเล็บ 11 ภาคทัณฑ์ 06/02/2551 - 05/02/2552
ตลาดหลักทรัพย์ ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 0003/2548 ข้อ 3 วงเล็บ 11 ภาคทัณฑ์ 06/02/2551 - 05/02/2552
ข้อ 6 เพิกถอน 14/02/2555 - 13/02/2560
/ข. 0037/2553 ข้อ 6 เพิกถอน 14/02/2555 - 13/02/2560
/2553 ข้อ 6 วงเล็บ 1, ข้อ 6 วงเล็บ 4 สั่งพัก 01/02/2556 - 31/01/2561
นาย ชัยศิริ ภวสถาพร ผู้ขายหน่วยลงทุน ไม่ให้ข้อมูลหรือคำเตือนอันเป็นสาระสำคัญที่อาจมีผลกระทบต่อสิทธิประโยชน์ของผู้ลงทุน ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2 สั่งพัก 02/03
น.ส. สุภารัตน์ นิสภา ผู้ขายหน่วยลงทุน ลงนามในใบคำสั่งซื้อหน่วยลงทุนโดยไม่ได้ติดต่อและให้คำแนะนำแก่ลูกค้า ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2 สั่งพัก 01/02/2561 - 31/03
พนักงานสอบสวน วันที่ 02/12/2546