บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนแต่ละแห่งนั้น เป็นเหตุให้กองทุนรวมได้รับความเสียหาย ศาลอาญาพิพากษายกฟ้อง พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ม.315 ประกอบ 311 กล่าวโทษต่อพนักงานสอบสวน วันที่ 15/02/2556
พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ม.56(1)(2)(3)(4) กล่าวโทษต่อพนักงานสอบสวน วันที่ 28/02/2562
พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ม.300 ประกอบ 56(1)(2)(3)(4) กล่าวโทษต่อพนักงานสอบสวน วันที่ 28/02/2562
อายุความ พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ม.300 ประกอบ 56(1)(2)(3)(4) กล่าวโทษต่อพนักงานสอบสวน วันที่ 28/02/2562
ดิจิทัลโดยไม่ได้รับอนุญาต พนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง คดีเป็นอันยุติ พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล ม.26 กล่าวโทษต่อพนักงานสอบสวน วันที่ 02/07/2564
เหตุอันควร อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ม.281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 89/24 311 และ 313 ประกอบ ปอ.83 กล่าวโทษต่อพนักงานสอบสวน วันที่ 02/08/2564
เหตุอันควร อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ม.281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 89/24 311 และ 315 ประกอบ ปอ.86 กล่าวโทษต่อพนักงานสอบสวน วันที่ 02/08/2564
พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล ม.17 กล่าวโทษต่อพนักงานสอบสวน วันที่ 15/02/2565