ซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อบริษัท (proprietary trading) · (5) รายละเอียดเกี่ยวกับการจัดให้มีการดูแลการปฏิบัติงานด้านการเป็นที่ปรึกษา การลงทุนและงานที่เกี่ยวข้อง ซึ่งอย่างน้อยต้องประกอบด้วย ( (ก) รายชื่อ
ซื้อขายหลักทรัพย์ของผู้ให้คำแนะนำ และบุคคล ผู้มีอำนาจในการจัดการของบริษัท (staff dealing rule) · หลักปฏิบัติในการซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อบริษัท (proprietary trading) · (3) · (ก) · (ข) ( (ค) ( (ง) ( (4
รสรา้งสรรคน์วตักรรมทางการเงนิใหม่ ๆ และการมีผลงานซึงเป็นทียอมรับจากความสามารถในการทํากําไรจากการซื(อขายหลักทรัพย ์ (Proprietary Trading) อยา่งไรก็ตาม อนัดบัเครดติก็มขีอ้จํากดัจากลกัษณะทีผันผวนและเป็นวง
notification prescribed by the Office Re: Measures on Prevention of Money Laundering and Terrorist Financing in Securities; (5) The prevention of conflict of interest in the fund management which are proprietary
prevention of conflict of interest in the fund management which are proprietary trading, affiliated transaction, soft commission and staff dealing; (6) The investment in derivatives and innovative financial
derivatives intermediary. “ client ” means a person who uses services of intermediary , including any fund , unit holder and member of provident fund. “ fund ” means a mutual fund or a private fund. “ capital
services of intermediary, including any fund, unit holder and member of provident fund. “fund” means a mutual fund or a private fund. “capital market products” means any securities and derivatives
responsible for contacting, soliciting or giving advice on securities investment for client from work unit and personnel responsible for proprietary trading. Clause 7. Securities company shall separate work
contacting, soliciting or giving advice on securities investment for client from work unit and personnel responsible for proprietary trading. Clause 7. Securities company shall separate work unit and personnel