ยวขอ้ง (Credit Business) 2) ธุรกิจ Private Banking และ 3) ธุรกิจ Investment Banking โดยในส่วนของธุรกิจการให้สินเช่ือ (Credit Business) จะเนน้การให้บริการ ดา้นสินเช่ือรายยอ่ยและสินเช่ือธุรกิจขนาดกลางและ
ธนาคารพาณิชยแ์ละธุรกิจตลาดทุน โดยค านึงถึงความเช่ือมต่อและการสร้างประโยชน์ร่วมกนั โดย เป้าหมายทางธุรกิจดงักล่าว ไดแ้ก่ 1) ธุรกิจดา้นการให้สินเช่ือและธุรกรรมท่ีเก่ียวขอ้ง (Credit Business) 2) ธุรกิจ Private
สร้างประโยชน์ร่วมกนั โดย เป้าหมายทางธุรกิจดงักล่าว ไดแ้ก่ 1) ธุรกิจดา้นการให้สินเช่ือและธุรกรรมท่ีเก่ียวขอ้ง (Credit Business) 2) ธุรกิจ Private Banking และ 3) ธุรกิจ Investment Banking โดยในส่วนของธุรกิจ
ประโยชน์กับกองทุน เช่น ไม่ใช่บุคคลที่มีหน้าที่เกี่ยวข้องกับการตัดสินใจลงทุนหรือซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อบริษัทจัดการ (proprietary portfolio) หรือบริษัทในกลุ่มกิจการ เป็นต้น ตัวอย่างบุคคลที่เข้าถึงข้อมูลภายใน
Supervisory Board concerning Rules of Management for Retail Funds, Non-retail Funds, Funds for Institutional Investors and Private Funds; “complex return mutual fund” means a mutual fund that offers return to
ซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อบริษัท (proprietary trading) · (5) รายละเอียดเกี่ยวกับการจัดให้มีการดูแลการปฏิบัติงานด้านการเป็นที่ปรึกษา การลงทุนและงานที่เกี่ยวข้อง ซึ่งอย่างน้อยต้องประกอบด้วย ( (ก) รายชื่อ
ซื้อขายหลักทรัพย์ของผู้ให้คำแนะนำ และบุคคล ผู้มีอำนาจในการจัดการของบริษัท (staff dealing rule) · หลักปฏิบัติในการซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อบริษัท (proprietary trading) · (3) · (ก) · (ข) ( (ค) ( (ง) ( (4
รสรา้งสรรคน์วตักรรมทางการเงนิใหม่ ๆ และการมีผลงานซึงเป็นทียอมรับจากความสามารถในการทํากําไรจากการซื(อขายหลักทรัพย ์ (Proprietary Trading) อยา่งไรก็ตาม อนัดบัเครดติก็มขีอ้จํากดัจากลกัษณะทีผันผวนและเป็นวง
notification prescribed by the Office Re: Measures on Prevention of Money Laundering and Terrorist Financing in Securities; (5) The prevention of conflict of interest in the fund management which are proprietary
prevention of conflict of interest in the fund management which are proprietary trading, affiliated transaction, soft commission and staff dealing; (6) The investment in derivatives and innovative financial