พฤติกรรมที่ไม่เหมาะสมราย {ฆ}ก.ล.ต. ตรวจสอบการดำเนินงานตามปกติ (routine inspection) พบว่า {ก} (ขณะยังทำงานสังกัด บล.เคที ซีมิโก้) ได้รับมอบหมายจากลูกค้าในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนลูกค้า และไม่บันทึกการ
required to set up an efficient complaint handling system in support of daily operation. Concurrently, the SEC employs a risk based approach to scheduled and/or random inspection as well as case-by-case
Insurance Public Company Limited (BKI). Following a referral from the Stock Exchange of Thailand, the SEC?s further inspection has revealed that Chai, then chairman and chairman of the executive board of
further inspection. Information contained in this news release is as of the aforementioned release date. For those who wish to see current status of the matter, please go to compliant filed with inquiry
} ก.ล.ต. ได้ตรวจสอบการดำเนินการของบริษัทหลักทรัพย์ตามปกติ (routine inspection) พบว่า {ก} ไม่บันทึกเทปการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์และมีความถี่ในการรับคำสั่งที่ไม่บันทึกเทปค่อนข้างมาก เช่นเดียวกับกรณี {ข
to provide an [cooperation and] assistance in inspection and providing information relating to breach or fail to comply with any provision of law on Securities and Exchange3or any rules issued by
-corruption in listed companies and capital market industry.The proxy voting guidelines describe roles of the institutional investors in monitoring businesses in which they invest; to illustrate, for instance
advisory with execution) รวมทั้งมีการติดตามและปรับปรุงการลงทุน (monitoring & rebalancing) ให้สอดคล้องกับแผนจัดสรรการลงทุนของลูกค้า ข้อ 3 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 16 พฤษภาคม พ.ศ. 2562 เป็นต้นไป
continually and closely monitoring the trend to improve its net profit margin and is still expecting for an upgrade performance in the upcoming year. Please be informed accordingly Sincerely Yours
asset off-site monitoring tool ต่อยอดจากปี 2565 โดยเพิ่มเติม ด้วยแบบประเมินตนเอง (Self-Assessment Questionnaire: SAQ) ในด้านการกำกับดูแลกิจการที่ดีของกรรมการ บริษัท (Board https://www.sec.or.th/TH