ของระบบงานของผู้ประกอบธุรกิจได้ ก.ล.ต. จึงออกหลักเกณฑ์ที่เกี่ยวข้องในเรื่องดังกล่าวโดยสรุป ดังนี้(1) กำหนดหลักเกณฑ์ให้ผู้ประกอบธุรกิจ* ต้องจัดให้ลูกค้า เข้ารับการอบรมหรือการทดสอบความรู้ (knowledge test
ทดสอบความรู้ (knowledge test) เพื่อให้มั่นใจว่าผู้ลงทุนทราบถึงความเสี่ยงจากการลงทุนทั้งนี้ ก.ล.ต. ได้เผยแพร่เอกสารรับฟังความคิดเห็นในเรื่องดังกล่าวไว้ที่เว็บไซต์ ก.ล.ต. https://www.sec.or.th/TH/Pages
ด้านความรู้และความสามารถในการรับความเสี่ยง และต้องจัดให้มีการทดสอบความรู้ (knowledge test) ก่อนเริ่มให้บริการ โดย ก.ล.ต. ได้จัดให้มีเสวนาการรับฟังความคิดเห็นในเรื่องดังกล่าว จำนวน 2 ครั้ง เมื่อวันที่ 3
เสี่ยง (suitability test) ของลูกค้าไม่ตรงต่อความจริง และไม่ได้ให้ลูกค้าลงนามยอมรับความเสี่ยงที่เพิ่มขึ้นในการซื้อกองทุนที่มีความเสี่ยงสูงกว่าความเสี่ยงที่ลูกค้ายอมรับได้ก.ล.ต. พิจารณาแล้วเห็นว่า นายสมชายมี
สารสนเทศที่มีประสิทธิภาพโดยต้องมีการทดสอบเจาะระบบ (penetration test) การตรวจสอบระบบเทคโนโลยีสารสนเทศ (IT audit) การจัดทำงบการเงิน วิธีการติดต่อและให้บริการลูกค้า ซึ่งต้องระบุตัวตนที่แท้จริงของลูกค้าหรือ
there has been consultation on the required legislation and it is expected to be put before National Assembly by June 2018. In New Zealand, the Passport Rules are in the course of being incorporated into
Know-Your-Customer (KYC) and Customer-Due-Diligence (CDD), and (7) providing suitability test for retail investors. The SEC also seeks public comments on shelf filing whereby a series of fundraising
) seller with in-depth information on the product offered to investor (product due diligence), (iv) distribution of fact sheet, (v) completion of customer?s suitability test prior to giving advice and (vi
Bangkok, August 18, 2011 ? The SEC revealed that the number of employers setting up provident funds in Q2/2011 increased 8% over 2010 with great attention on ?employee?s choice,? a program that
โหว่ทางเทคนิค (Vulnerability Assessment) และการทดสอบการเจาะระบบ (Penetration Test) (6) ปรับปรุงข้อกำหนดในการบริหารจัดการบุคคลภายนอก (Third Party Management) โดยขยายขอบเขตให้ครอบคลุมผู้ให้บริการด้าน