, [ii] attend training courses or pass the examination of courses provided by the SEC Office or the organizations recognized by the SEC Office and [iii] have scope of duties, as specified in the Tables of
) ทั้งนี้ สำนักงานจะพิจารณาจากการมี สถานะ fit and proper ตามหลักเกณฑ์ของต่างประเทศ เช่น ยังคงดำรงคุณสมบัติการเป็นบุคลากร โดยได้เข้าอบรม refresher course เป็นต้น และยังคงสามารถปฏิบัติหน้าที่ได้ในต่างประเทศ
ของ product ในแต่ละ asset class 4 จากผล suitability test ลูกค้าประเภทเส่ียงปานกลางค่อนข้างสูง สามารถลงทุนในกองทุนรวมท่ีมีระดับความเส่ียง (“risk spectrum”) อยู่ท่ีระดับ 1-5 (กองทุนรวม ตลาดเงินในประเทศ
/ การอบรม ประเภทการได้รบั ความเห็นชอบ คุณสมบัตอิื่น ผ่านการอบรมหลักสตูรทบทวนความรู้ (refresher course) 1 กฎหมายว่าด้วยสัญญา ซื้อขายล่วงหน้า กฎหมายหลักทรพัย ์ และตลาดหลักทรพัย์ กฎระเบียบที่ เกี่ยวข้อง
lending and lithium purchase shall be in accordance with ordinary course of business, at the fair price similar to transaction entered into between independent traders who are not related parties. (e) BCPI
one of Chartered Financial Analyst (CFA) program or Certified Investment and Securities Analyst (CISA) course or other equivalent curriculums as approved by the SEC Office. Clause 5 An application for
Financial Analyst (CFA) program or Certified Investment and Securities Analyst (CISA) course or other equivalent curriculums as approved by the SEC Office. Clause 5 An application for obtaining an approval to
/ การอบรม ประเภทการได้รับ ความเห็นชอบ คุณสมบัติอื่น ผ่านการอบรมหลักสูตรทบทวนความรู้ (refresher course) กฎหมายว่าด้วยสัญญาซื้อขายล่วงหน้า กฎหมายหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์ กฎระเบียบที่เกี่ยวข้อง จรรยาบรรณ
ติังานโดยด ารงต าแหน่งตามขอ้ 8(1) และ (4) และขอ้ 9 ท่ีไดอ้บรมหลกัสูตรทบทวนความรู้ (refresher course) หรือเขา้ร่วมกิจกรรม ตามท่ีก าหนดไวใ้นตารางคุณสมบติัของผูข้อความเห็นชอบในการต่ออายุก่อนวนัท่ีประกาศน้ีมี
establishment of mutual funds, covered management companies shall submit an application in the normal course similar to an application for establishment of ASEAN CIS and ARFP, for which an auto approval is not