บัญชีรับ อนุญาตแลว ท้ังน้ีบริษัทมีรายการจําหนายไปซึ่งสินทรัพยท่ีเกิดขึ้นระหวาง 6 เดือนกอนวันท่ีคณะกรรมการบริษัทมีมติ อนุมัติการเขาทํารายการในคร้ังน้ี ซึ่งบริษัทไดมีมติเพิ่มทุนท่ีไมเปนไปตามสัดสวน

ตามขอ 7 ถึงขอ 12 (3) สวนขอมลูการเสนอขายหนวยลงทุนของกองทุนรวม ซ่ึงเปนไปตามขอ 13 (4) สวนรับรองความถูกตองครบถวน ซ่ึงเปนไปตามขอ 14 ในกรณีที่เปนหนังสือช้ีชวนที่จัดทําขึ้นเพื่อเสนอขายหนวยลงทุนใน

ญัชีกําหนดเกีย่วกับการจัดทาํงบการเงินรวม 4 ขอ 60/2 ความในสวนนี้มิใหนํามาใชบังคบักับกองทุนรวมดังตอไปนี ้ (1) กองทุนรวมหนวยลงทุน (2) กองทุนรวมวายภุักษ (3) กองทุนรวมสําหรับผูลงทุนในตางประเทศ (4) กองทุ

. 02-695-9537 สารบัญ หนา 1. บทนํา 1 2. หลักการในการกําหนดลักษณะของการจดัการลงทุนที่ไมถือเปนการประกอบ 2 ธุรกิจหลักทรพัยประเภทการจัดการกองทนุสวนบุคคล บทนํา สํานักงานอยูระหวางกําหนดหลักการเกีย่วกับ

อมูลที่เกี่ยวของกับการประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายลวงหนาทั้งที่เปนขอมูลเอกสารและขอมลู อิเล็กทรอนิกสมีความถูกตอง ครบถวน และสามารถนําไปใชงานไดอยางมีประสิทธิภาพภายในเวลา ที่เหมาะสม ตลอดจนมีระบบการ

Microsoft Word - Orkhor5_2553_attach2.doc สรุปผลการรับฟงความคิดเหน็เรื่องการแกไขหลักเกณฑการตั้งตัวแทนขายหรือรับซื้อคืนหนวยลงทุน (selling agent) จากการรับฟงความคิดเหน็จากประชาชนทัว่ไปทางเว็บไซต

และบุคลากร รวมท้ังมีการกําหนดนโยบายและขั้นตอน การปฏิบัติงาน กระบวนการในการทํา product screening ตามแนวทางปฏิบัติน้ีอยางครบถวน สํานักงาน จะพิจารณาวาผูประกอบธุรกิจไดปฏิบัติตามประกาศ ท่ี ทธ. 35/2556

ยอหลักทรัพย ชื่อผูออกหลักทรัพย วันที่ซื้อ จํานวนหนวยที่ซื้อ (หนวย) มูลคาที่ซื้อ (บาท) วันที่ออก วันที่ครบกําหนด วันที่ขาย จํานวนหนวยที่ขาย (หนวย) มูลคาที่ขายได (บาท) สาเหตุที่ขายกรณีที่ถือ

+ 2.2 3. ทรัพยสินลูกคาบัญชีซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนา 3.1 เงินสด 3.1 3.2 ทรัพยสินอ่ืน 3.2 3 = 3.1 + 3.2 4. ทรัพยสินอ่ืนที่บริษัทรับฝากไว 4 5. ยอดรวมทรัพยสินสวนเกินของลูกคา 5 = 1.1 + 1.3 + 1.2.2

3. ทรัพยสินลูกคาบัญชีซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนา 3.1 เงินสด 3.1 3.2 ทรัพยสินอ่ืน 3.2 รวม 3 = 3.1 + 3.2 4. ทรัพยสินอ่ืนที่บริษัทรับฝากไว 4 5. ยอดรวมทรัพยสินสวนเกินของลูกคา 5 = 1.1 + 1.3 + 1.2.2