ในกรณีที่ผู้ประกอบกิจการมีการบริหารกองทรัพย์สินของตนเองโดยการลงทุนในหลักทรัพย์ (proprietary account) ให้ผู้ประกอบกิจการแยกหน่วยงานที่บริหารกองทรัพย์สินของตนเองออกจากหน่วยงานที่ให้บริการการยืมและให้ยืม

กองทรัพยสินของตนเองโดยการลงทุนในหลักทรัพย (proprietary account) ใหผูประกอบกิจการแยกหนวยงานที่บริหารกองทรัพยสินของตนเองออกจากหนวยงานที่ ใหบริการการยืมและใหยืมหลักทรัพยแกลูกคา ในกรณีที่ผู

) การลงทุนเพื่อเป็น ทรัพย์สินของบริษัทจัดการ (proprietary trading) ดังนี้ (1) ประเภทบุคคลที่สำนักงานประกาศเพิ่มเติมให้เป็นบุคคลที่เกี่ยวข้อง เนื่องจากสำนักงานได้กำหนดประเภทบุคคลที่เป็นบุคคลที่เกี่ยวข้อง

commission) (4) การลงทุนเพื่อเป็น ทรัพยสิ์นของบริษทัจดัการ (proprietary trading) ดงัน้ี (1) ประเภทบุคคลท่ีส ำนักงำนประกำศเพิม่เติมให้เป็นบุคคลท่ีเกีย่วข้อง เน่ืองจากส านกังานไดก้ าหนดประเภทบุคคลท่ีเป็นบุคคลท่ี

แบ่งแยกหน้าที่บุคลากรที่ทำหน้าที่ดังต่อไปนี้ ก) proprietary port (ถ้ามี) กับการซื้อขายของลูกค้า ข) proprietary port (ถ้ามี) กับด้าน research (2) หลักปฏิบัติในการเข้าถึงข้อมูลดังต่อไปนี้ตามหลัก need-to

เนินการตามมาตรการขา้งตน้ โดยจะตอ้ง ครอบคลุมในเร่ืองดงัต่อไปน้ี (1) หลกัปฏิบติัของ physical segregation ระหวา่งส่วนงานหรือ การแบ่งแยกหนา้ท่ีบุคลากรท่ีท าหนา้ท่ีดงัต่อไปน้ี ก) proprietary port (ถา้มี

รดําเนินการตามมาตรการขางตน โดยจะตอง ครอบคลุมในเรื่องดังตอไปนี ้ (1) หลักปฏิบัติของ physical segregation ระหวางสวนงานหรือ การแบงแยกหนาท่ีบุคลากรที่ทําหนาท่ีดังตอไปนี้ ก) proprietary port (ถามี

ปรับใชก้บัระบบ open API เพื่อรองรับการใชง้านในอนาคต โดยจะก าหนดรูปแบบและหารือ บลจ. ต่อไป ผา่น Checklist ผา่น Checklist - 4 - 3.2 การลงทุนเพ่ือเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกจิ (proprietary trading) (ผ่าน

ซ่ึงเป็นบุคคลท่ีเก่ียวขอ้งของบริษทัจดัการ 12 ส่วนที่ 6 การควบคุมดูแลการลงทุนเพ่ือเป็นทรัพย์สินของพนักงาน (Staff Dealing) 14 ส่วนที่ 7 การดูแลการลงทุนเพ่ือเป็นทรัพย์สินของบริษัทจัดการ (Proprietary Trading

Private Banking และ 3) ธุรกิจ Investment Banking โดยในส่วนของธุรกิจการให้สินเช่ือ (Credit Business) จะเนน้การให้บริการ ดา้นสินเช่ือรายยอ่ยและสินเช่ือธุรกิจขนาดกลางและขนาดยอ่มท่ีอาศยักระบวนการท างานท่ี