เนินการตามมาตรการขา้งตน้ โดยจะตอ้ง ครอบคลุมในเร่ืองดงัต่อไปน้ี (1) หลกัปฏิบติัของ physical segregation ระหวา่งส่วนงานหรือ การแบ่งแยกหนา้ท่ีบุคลากรท่ีท าหนา้ท่ีดงัต่อไปน้ี ก) proprietary port (ถา้มี

รดําเนินการตามมาตรการขางตน โดยจะตอง ครอบคลุมในเรื่องดังตอไปนี ้ (1) หลักปฏิบัติของ physical segregation ระหวางสวนงานหรือ การแบงแยกหนาท่ีบุคลากรที่ทําหนาท่ีดังตอไปนี้ ก) proprietary port (ถามี

ปรับใชก้บัระบบ open API เพื่อรองรับการใชง้านในอนาคต โดยจะก าหนดรูปแบบและหารือ บลจ. ต่อไป ผา่น Checklist ผา่น Checklist - 4 - 3.2 การลงทุนเพ่ือเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกจิ (proprietary trading) (ผ่าน

ซ่ึงเป็นบุคคลท่ีเก่ียวขอ้งของบริษทัจดัการ 12 ส่วนที่ 6 การควบคุมดูแลการลงทุนเพ่ือเป็นทรัพย์สินของพนักงาน (Staff Dealing) 14 ส่วนที่ 7 การดูแลการลงทุนเพ่ือเป็นทรัพย์สินของบริษัทจัดการ (Proprietary Trading

Private Banking และ 3) ธุรกิจ Investment Banking โดยในส่วนของธุรกิจการให้สินเช่ือ (Credit Business) จะเนน้การให้บริการ ดา้นสินเช่ือรายยอ่ยและสินเช่ือธุรกิจขนาดกลางและขนาดยอ่มท่ีอาศยักระบวนการท างานท่ี

ยวขอ้ง (Credit Business) 2) ธุรกิจ Private Banking และ 3) ธุรกิจ Investment Banking โดยในส่วนของธุรกิจการให้สินเช่ือ (Credit Business) จะเนน้การให้บริการ ดา้นสินเช่ือรายยอ่ยและสินเช่ือธุรกิจขนาดกลางและ

ธนาคารพาณิชยแ์ละธุรกิจตลาดทุน โดยค านึงถึงความเช่ือมต่อและการสร้างประโยชน์ร่วมกนั โดย เป้าหมายทางธุรกิจดงักล่าว ไดแ้ก่ 1) ธุรกิจดา้นการให้สินเช่ือและธุรกรรมท่ีเก่ียวขอ้ง (Credit Business) 2) ธุรกิจ Private

สร้างประโยชน์ร่วมกนั โดย เป้าหมายทางธุรกิจดงักล่าว ไดแ้ก่ 1) ธุรกิจดา้นการให้สินเช่ือและธุรกรรมท่ีเก่ียวขอ้ง (Credit Business) 2) ธุรกิจ Private Banking และ 3) ธุรกิจ Investment Banking โดยในส่วนของธุรกิจ

ประโยชน์กับกองทุน เช่น ไม่ใช่บุคคลที่มีหน้าที่เกี่ยวข้องกับการตัดสินใจลงทุนหรือซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อบริษัทจัดการ (proprietary portfolio) หรือบริษัทในกลุ่มกิจการ เป็นต้น ตัวอย่างบุคคลที่เข้าถึงข้อมูลภายใน

Supervisory Board concerning Rules of Management for Retail Funds, Non-retail Funds, Funds for Institutional Investors and Private Funds; “complex return mutual fund” means a mutual fund that offers return to