(employee?s choice) in cases where the fund member chooses to invest less than 50 percent of his or her PVD?s proceeds in the fund with low risk investment (low risk investment policy refers to a policy to
, the suspension imposed by the SEC is deemed to have been served. For {B}, the SEC suspended her from duty as the approved equity investment consultant for one month, effective from March 16, 2015
judgment in relation to Suree that she was an aider and abettor rather than a principal, and thus sentenced her to a four-month imprisonment and a fine of 133,333.33 baht for the violation which occurred
admitted that the client, at the beginning, had authorized him to make securities and derivatives trading decisions on her behalf. Also, the recorded conversation found later indicated that the client
in the capital market*, the SEC, therefore suspended the approval as capital market investment consultant of {A} for 9 months. Having considered that she had already been suspended by her employer for
showed that a number of clients' securities trading orders were not completely recorded. For {C}, the first investigation revealed that she failed to completely record her advice and a client's securities
หรือดูแลหน่วยงานที่ติดต่อ ให้บริการ หรือจัดการลงทุน เพื่อลูกค้าด้วย เป็นต้น 2.2 การจัดทำบัญชีรายชื่อหลักทรัพย์ที่ต้องติดตามตรวจสอบและจำกัดการทำธุรกรรม (WL : Watch List และ RL : Restricted List) ผู้ประกอบ
จดัท าบญัชีรายช่ือหลกัทรัพยท่ี์ตอ้งติดตามตรวจสอบและจ ากดัการท าธุรกรรม (WL : Watch List และ RL : Restricted List) ผูป้ระกอบธุรกิจจดัให้มีการจดัท าบญัชี WL/ RL เพื่อประโยชน์ในการติดตามตรวจสอบ การลงทุน
เป็นต้น 2.2 การจัดท าบัญชีรายชื่อหลักทรัพย์ที่ต้องติดตามตรวจสอบและจ ากัดการท าธุรกรรม (WL : Watch List และ RL : Restricted List) ผู้ประกอบธุรกิจจัดให้มีการจัดท าบัญชี WL/ RL เพื่อประโยชน์ในการติดตามตรวจสอบ