securities companies to communicate with investors and strictly prohibit their personnel from involving in the said misconduct in order to diminish channel for fraud or embezzlement related to investors

1 แบบแสดงรายการขอ้มลูการเสนอขายหลักทรัพย ์ (แบบ 69-ASEAN) แบบแสดงรายการขอ้มลูการเสนอขายหลักทรัพย ์ กรณีบรษัิทไทยเสนอขายหลักทรัพยใ์นไทยและประเทศกลุม่อาเซยีนพรอ้มกนัหรอืในเวลาใกลเ้คยีงกนั Registration Statement for Thai-incorporated Company to offer for sale of securities in Thailand and ASEAN member country simultaneously or in proximate period (ชือ่บรษัิททีเ่สนอขายหลักทรัพย)์ (Commercial Name of the Issuer) - ใหร้ะบลุกัษณะทีส่ าคญัของหลักทรัพยท์ีเ่สนอขาย เชน่ ประเภทหลกัทรัพย ์จ านวน ราคาเสนอขายต...

admission, human resource development and training, investment in other companies as a holding company, i.e. 1) KPN Music Co., Ltd. (“KPN Music”) operating musical instruments trading and music school under

and training for all staff together with clear-cut staff performance measurements; (6) customer data management that takes into account appropriate customer data security and privacy; (7) effective and

) having been adjudged by the final judgment for an offence relating to unfair practice concerning securities or derivatives trading or administration amounting to deception, defraudation or corruption, or

บริหารระดับสูง 12 ด้านท่ี 2 การคัดเลือกผลิตภัณฑ์และการจัดกลุ่มลูกค้า (Product Selection and Client Segmentation) 14 ด้านท่ี 3 การสื่อสารและการให้ความรู้แก่คนขาย (Communication and Training Program) 16 3.1

and Training Program) 13 3.1 การส่ือสารกับคนขาย 13 3.2 การฝึกอบรมแก่คนขาย 14 ด้านที่ 4 กระบวนการขาย (Sales Process) 15 4.1 กระบวนการเตรียมความพร้อมเพื่อการขายและให้บริการ 15 4.1.1 ความพร้อมของระบบงานใน

creation and dissemination of investment scam alerts via various channels of the SEC and news media outlets. The SEC receives support from both public and private sectors to effectively communicate these

be received or rewarded in normal commercial practice; (7) supervises to prevent improper use of intermediary ’s resources for wrongful action or support of such action. Clause 8 An intermediary shall

cash, things or services, more than those should be received or rewarded in normal commercial practice; (7) supervises to prevent improper use of intermediary’s resources for wrongful action or support