13. The securities company shall keep records of investment advice, trading instruction and negotiations regarding securities investment with the clients for at least three month from the date which
from the date of acknowledgement of such misconduct. Clause 13. The securities company shall keep records of investment advice, trading instruction and negotiations regarding securities investment with
explanation in person or submit further documents as seen appropriate within a specified period of time. In such case, the period from the date on which the SEC Office gives such instruction to the date on
instruction to the date on which the applicant has given the explanation or submitted further documents in full, shall be excluded from the periods specified under Clause 5. Clause 7. A licensee of gold
company shall keep records of investment advice, trading instruction and negotiations regarding securities investment with the clients for at least three month from the date which the action take place
Test (UAT) การทดสอบ ระบบก่อนใช้งานจริง 3. Testing (System Testing/System Integration Testing) เพือ Verify ว่าระบบต่างๆ สามารถทํางาน ได้อย่างถูกต้อง และตรงตามวัตถุประสงค์ 4. User Acceptance Test (UAT) การ
(6 (42?>,?,?>4> 5ก,? BกC3CGQ 6 4 9
เปิดเผย maximum limit เพื่อให้ผู้ลงทุนทราบถึงความเสี่ยงของการลงทุนใน derivatives (3) การรายงานข้อมูล stress test ต่อส านักงานเป็นรายเดือน กรณีกองทุนมีการลงทุนใน derivatives อย่างมีนัยส าคัญ - ควรก าหนด
ฟังควำมคิดเห็น : 1. เสนอให้ยกเลิกกำรทบทวน customer profile ทุกปีส ำหรับกองทุนที่จัดให้มี employee’s choice เน่ืองจำกสมำชิกต้อง update ข้อมูล suitability test ทุก 2 ปี อยู่แล้ว 2. เสนอให้ไม่ต้องท ำ