นับแต่วันที่มีการเปลี่ยนแปลงระบบงาน 2. การจัดให้มีการทำหรือยกเว้นการทำ suitabillity test 2.1
การทำ suitabillity test 2.1 ปัจจุบัน ผู้ประกอบธุรกิจไม่จำเป็นต้องทำ suitabillity test กรณีลูกค้าเป็นผู้ลงทุน
เงินทุนสัญญาซื-อขายล่วงหน้า ไม่ต้องทาํ suitability test กบัผู้ลงทุนสถาบัน จัดทาํโดย สํานักงานคณะกรรมการกาํกับหลกัทรัพย์และตลาดหลกัทรัพย์ เผยแพร่เมือวนัที 16 ธันวาคม 2556 เพือรับฟังความคิดเห็นจากผู้มีส่วน
the TIA in the following projects, (1) Annual General/Extraordinary Shareholders’ Meeting Assessment Project and (2) Annual General/Extraordinary Meeting Assessment Project for (2.1) unitholders of
intermediaries Intermediaries will be required to have a proper operational procedure to satisfy that each investor is qualified under the regulation and have the investor take a suitability test before selling
ฐาน (2.2) กฎระเบียบที่เก่ียวข้อง และการให้ค าแนะน าการลงทุนที่เหมาะสม (2.3) ความรู้และกฎระเบียบเกี่ยวกับหลักทรัพย์ ทั้งนี้ experienced staff ต้องเข้ารับการทดสอบ post-test ให้ผ่าน เพ่ือวัดความเข้าใจ
เกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน knowledge assessment การประเมินความรู้ความสามารถในการลงทุนของลูกค้าที่จะลงทุนในผลิตภัณฑ์ ที่มีความเส่ียงสูงหรือมีความซับซ้อน knowledge test การทดสอบความรู้ของลูกค้า
Public Hearing System :: สำนักงานคณะกรรมกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ แบบสำรวจความคิดเห็น Hearing Home การแก้ไขประกาศเพื่อให้บริษัทหลักทรัพย์ต้องทำ suitability test สำหรับการจัดจำหน่ายหลัก
ผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ไม่ต้องทำ suitability test กับผู้ลงทุนสถาบัน ข้อมูลทั่วไป สถานะบริษัท บริษัทหลักทรัพย์ ธนาคารพาณิชย์ บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ตัวแทนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า