เป็นรายเดือนบนเว็บไซต์ของบริษัทจัดการด้วย (2) รายงานผลการทดสอบผลกระทบต่อมูลค่าทรัพย์สินที่กองทุนรวมมีการลงทุนหากเกิดเหตุการณ์ที่มีนัยสำคัญ (stress test) ข้อ 7 ใน
behavior indicating unfair practices or taking advantage of the investors in securities or derivatives trading or aids or abets or used to aid or abet the others in connection with such behavior. Part 3
เกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน knowledge assessment การประเมินความรู้ความสามารถในการลงทุนของลูกค้าที่จะลงทุนในผลิตภัณฑ์ ที่มีความเส่ียงสูงหรือมีความซับซ้อน knowledge test การทดสอบความรู้ของลูกค้า
และตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงกี่ยวกับลูกค้า (“KYC/CDD”) และการประเมินความเหมาะสมในการลงทุน (suitability test) (2.1) ต้องทำ KYC/CDD อย่างครบถ้วนและเพียงพอเพื่อทราบและระบุตัวตน หรือผู้รับประโยชน์ที่แท้
.(ว) 47/2564 สรุปผลโครงการ supervisory stress test ประจำปี 2564 (9194) 11/11/2564 สรุปผลโครงการ supervisory stress test 2564 10. หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 2/2554 เรื่อง นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความ
โครงการ supervisory stress test ประจำปี 2564 11/11/2564 สรุปผลโครงการ supervisory stress test 2564 9. หนังสือเวียน ที่ กอ.(ว) 2/2564 นำส่งภาพถ่ายประกาศกระทรวงการคลัง เรื่องกำหนดประเภทธุรกิจระยะเวลา
□ มี □ ไมมี่ □ มี □ ไม่มี □ มี □ ไม่มี □ มี □ ไม่มี □ มี □ ไม่มี □ มี □ ไม่มี 1.1 มีการท า suitability test ครอบคลุมถึงวัตถุประสงค์การลงทุน ฐานะทางการเงิน ประสบการณ์ในการลงทุน ความรู้เกี่ยวกับการลงทุน
. หนังสือเวียน ที่ กลต.นจ.(ว) 47/2564 สรุปผลโครงการ supervisory stress test ประจำปี 2564 11/11/2564 สรุปผลโครงการ supervisory stress test 2564 12. หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 4/2554 เรื่อง แจ้งข้อมูลเกี่ยว
และกฎระเบียบเกี่ยวกับหลักทรัพย์ ทั้งนี้ ต้องจัดให้มี post-test เพ่ือวัดความเข้าใจภายหลังการอบรม และตัวกลางต้อง จัดเก็บผลการทดสอบของ experienced staff แต่ละรายด้วย (อบรมเสร็จทดสอบทันทีหรือโดยเร็วที่สุด