สำนักงานในคราวล่าสุดในเรื่องการจัดการความเสี่ยงทางด้านการปฏิบัติงาน (operational risk) และการจัดการความเสี่ยงด้านลูกค้าสัมพันธ์ (customer relationship risk) ไม่เกินกว่าระดับปานกลางหรือระดับที่ยอมรับได้ เว้น
การซื้อหรือขายสำหรับกรณีกลุ่มลูกค้าในอนาคต (potential customer) หรือเอกสารอื่นใดที่สามารถแสดงถึงการสร้างประโยชน์ของบุคคลดังกล่าวต่อบริษัทได้อย่างชัดเจน เป็นต้น อย่างไรก็ดี ในกรณีที่บริษัทที่เสนอขายหุ้น
the intermediary ; (d) assess the efficiency of the Know-Your-Client and Due Diligence measures imposed on financial institution clients which open an account or make transactions with the intermediary
clients which open an account or make transactions with the intermediary for several persons who use services of such financial institutions or several levels through an omnibus account; (e) monitor the
105,031,999 3.05 6. Thai NVDR Company Limited 66,855,450 1.94 7. Phatra Small and Mid Cap Equity open-end Fund 42,992,200 1.25 8. Mr. Wattana Charoennawarat 36,640,000 1.07 9. Miss Pornrat Maneerattanaporn
ริษทัหลกัทรัพยต่์างประเทศสามารถ access ตลาดหลกัทรัพยโ์ดยไม่ตอ้งเป็นสมาชิกของ การก าหนดใหบุ้คคลท่ีมิใช่ บล. สมาชิกสามารถ ท าการซ้ือหรือขายหลกัทรัพยจ์ดทะเบียนประเภทใด ประเภทหน่ึงในตลาดหลกัทรัพยไ์ด ้(“open access”) ท าให้
-office supporting function for instance, the structure of unit which deals with customer or submitting trading orders (front-office function) should be clearly separated from the unit which has duties in
-office supporting function for instance, the structure of unit which deals with customer or submitting trading orders (front- office function) should be clearly separated from the unit which has duties in
percent, as well as reducing and postponing CAPEX spending by 15 percent. As for liquidity management, the company established measures for credit line approval, closely monitoring and collecting customer