further probe revealed that she interfered with a client's asset by transferring cash into the client's account. {C} admitted that she had done so to take responsibility for the client's investment loss due
use the money for working capital. When the BF and ASC cheques were nearly due, they made false entries that TUCC made purchase orders of black steel from eight suppliers totaling 529,529,326 baht to
in performing the duty with due care and in good faith which includes preparation of the company?s financial statements and accounting documents in accordance with the accounting standards. The case
กำกับดูแลของ ก.ล.ต. ได้อย่างครบถ้วน เช่น การคัดกรองคุณภาพ เพิ่มความโปร่งใส และสร้างความมั่นใจในตลาด ICO เป็นต้น โดยเงื่อนไขในการยอมรับ ICO portal อาจครอบคลุมถึงการทำ due diligence และคัดกรองผู้ระดมทุนจาก
investment consultant, assigned {B} to take care of the clients as well as make investment analysis and give investment advice. {A}'s action was deemed as breach of duty and failure to exercise due care, while
เพิ่มทุนดังกล่าวเพื่อเป็นค่าตอบแทนการซื้อหุ้น OW และมีเงื่อนไขว่า (1) CIG จะต้องได้รับเงินจาก RO ไม่ต่ำกว่า 310 ล้านบาท (2) การตรวจสอบสถานะทางกฎหมาย (Legal Due Diligence) ที่เกี่ยวข้องกับธุรกรรมลงทุนใน OW
Customer Due Diligence (CDD) ตามนโยบายภายในแล้ว ยังต้องปฏิบัติให้เป็นไปตามกฎระเบียบของธนาคารแห่งประเทศไทย รวมทั้งกฎกระทรวงว่าด้วยการตรวจสอบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า พ.ศ. 2556 ซึ่งออกตามความในพระ
ทางการเงินมีความน่าเชื่อถือ สำนักงานจึงขอให้ที่ปรึกษาทางการเงินทุกแห่งเพิ่มความระมัดระวังในการตรวจสอบข้อมูล (due diligence) ของบริษัทที่จะยื่นคำขออนุญาตเสนอขายหลักทรัพย์
; (ค) การทำความรู้จักลูกค้าในเชิงลึก (Client Due Diligence) (ง) การทบทวนข้อมูลลูกค้า (Ongoing / Enhanced KYC) (2) ระบบงานที่เกี่ยวข้อง
ข้อ 1(2) บริษัทจัดการต้องยื่นหนังสือรับรองการปฏิบัติหน้าที่ของบริษัทจัดการในการตรวจสอบและสอบทาน (การทำ due diligence)ความถูกต้องครบถ้วนของข้อมูลที่เปิดเผยในโครงการ และร่างหนังสือชี้ชวน ซึ่งลงลายมือชื่อ