deficient interests to the client (if any); (c) reviewing the system or measures and providing a plan for improvement of such system or measures in order to prevent recurrent failure of their performance; (d
สรุปความเห็นจากผู้ประกอบธุรกิจ : การแก้ไขหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการรักษาความมั่นคงปลอดภัย ของระบบสารสนเทศ ของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า จากการจัด hearing หลักการ ระหว่างวันที่ 23 กุมภาพันธ์ 2558 ถึงวันที่ 10 เมษายน 2558 ชมรม IT Club สมาคมบริษัทหลักทรัพย์ไทยขอพบสำนักงานเพื่อให้ความเห็นเพิ่มเติม เมื่อวันที่ 21 พฤษภาคม 2558 และสมาคมบริษัทจัดการลงทุนให้ความเห็นเพิ่มเติม เมื่อวันที่ 10 มิถุนายน 2558 เรื่อง (อ้างอิงจากเอกสารรับฟังความคิดเห็น และ guideline ฉบับที่ใช้ hearing) ความเห็นข...
securities to the public, briefly outline the plan of distribution and indicate the amount of any debt securities that are to be offered other than through the underwriters. The disclosure shall include terms
นท่ีชัดเจน 17. จัดให้มีแผนรองรับเหตุการณ์ท่ีท าให้ส านักหักบัญชีสัญญาไม่สามารถด าเนินงาน ต่อไปได้ โดยอย่างน้อยต้องก าหนดให้มีแผนเพื่อการกอบกู้หรือการเลิกประกอบกิจการ (plan for 14 recovery or orderly wind
น้อยต้อง ก าหนดให้มีแผนเพื่อการกอบกู้หรือการเลิกประกอบกิจการ (plan for recovery or orderly wind-down) ซึ่งแผนดังกล่าวต้องผ่านการอนุมัติจากคณะกรรมการของส านักหักบัญชีหรือศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ และต้องมีราย
การและความเส่ียง ในดา้นต่าง ๆ ตามวรรคหน่ึง ขอ้ 13 ส านกัหกับญัชีหลกัทรัพยแ์ละศูนยรั์บฝากหลกัทรัพยต์อ้งจดัใหมี้แผนเพื่อการ กอบกูห้รือการเลิกประกอบกิจการ (plan for recovery or orderly wind-down) ซ่ึงแผน
มีแผนเพื่อการกอบกู้หรือการเลิกประกอบกิจการ (plan for recovery or orderly wind-down) ซึ่งแผนดังกล่าวต้องได้รับการอนุมัติจากคณะกรรมการ และต้องระบุรายละเอียดอย่างน้อยในเรื่องดังต่อไปนี้ (1
; (3) จัดทำแผนการบริหารความเสี่ยง (mitigation plan) รายงานความคืบหน้าการปฏิบัติตามแผน ผลสัมฤทธิ์ผลของการบริหารจัดการความเสี่ยง (ERM และ BCM) ต่อผู้บริหารระดับสูง คณะอนุกรรมการกำกับดูแลความ