security as well as supervise, monitor and examine compliance with such policies, measures, and operating systems, and review the suitability thereof regularly; In the interest of meeting the aforesaid
เปิดบัญชี และขอหลักฐานเป็นส าเนาบัตรประชาชน ส าเนาหน้าสมุดบัญชีธนาคาร และ statement ทางการเงิน ย้ อนหลั ง นอกจากนี้ ยั ง ให้ ลู กค้ าท า แบบป ระ เมิ น ความ เหมาะสม ในการล งทุ น (suitability test) โดยทุก
Company has the potential to expand the investment whenever the overview of external market condition improved. 4. Liquidity and Source of Funds 4.1 Suitability of Capital Structure (A) Capital Structure As
regulations, or the law relating to the Company’s business, (d) An opinion on the suitability of an auditor, (e) An opinion on the transactions that may lead to conflicts of interests, (f) The number of the
) ลงวันท่ี 28/02/2548 (3) ใหคําแนะนําที่เหมาะสมกับลูกคา (suitability) โดยประเมินจากปจจัยตาง ๆ ของลูกคา เชน วัตถุ ประสงคในการลงทุน ความรูความเขาใจเกี่ยวกับความเสี่ยงและการลงทุน ประสบการณในการ
) The confidence interval; (b) The holding period of the mutual fund’s assets. In case of relative VaR approach, the benchmark employed and the suitability thereof shall be indicated. (2) The expected
, investors should exercise their own judgment when considering detailed information relating to the issuing company of the securities and the conditions of securities, including the suitability for investment
สมาคมกำหนดโดยได้รับความเห็นชอบจากสำนักงาน (2) ให้คำแนะนำที่เหมาะสมกับผู้ลงทุน (suitability) โดยประเมินจากปัจจัยต่าง ๆ ของผู้ลงทุน เช่น วัตถุประสงค์ในการลงทุน ความรู้ความเข้าใจเกี่ยวกับความเสี่ยงและการ
ผิด (information for client) (8) ใชความระมัดระวังอยางสมเหตุสมผลเพื่อใหมั่นใจถึงความเหมาะสมของขอมูล การลงทุนและคําแนะนําที่ใหแกลูกคา ตลอดจนการตดัสินใจดําเนินการใด ๆ เพื่อผูลงทุน (suitability) (9
นของกองทุน ไดอ้ยำ่งมีประสิทธิภำพ 3 ในกำรท ำ basic asset allocation บลจ. จะตอ้งท ำควำมรู้จกัลูกคำ้ (know your client) และท ำแบบประเมินควำมเหมำะสมในกำรลงทุน (suitability Test) เพ่ือท่ีจะสำมำรถก ำหนด