การจัดสัมมนาครั้งนี้ ตั้งใจให้บริษัทจดทะเบียนเข้าใจว่า แม้จะมีข้อกำหนดให้เปิดเผยการมีกระบวนการทบทวน (self-assessment) การนำ CG Code ไปปรับใช้ในแบบ 56-1 แต่แท้จริงแล้ว การเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวเป็นเพียง

relevant associations to be aware of their role and duty to educate the clients. To begin with, conducting know your client assessment on knowledge and understanding as well as risk appetite and giving

information for investment decision making such as condition of non- guaranteed by the Ministry of Finance, source of fund for debt repayment and business nature for risk assessment. Like private issuers

สภาพเป็นหลักทรัพย์ และเงื่อนไขในการเลือกสินทรัพย์ทั้งนี้ การปรับเกณฑ์ดังกล่าวยังเป็นการปรับให้สอดคล้องกับ IOSCO และรองรับการประเมิน FSAP (Financial Sector Assessment Program - FSAP) ซึ่งการเข้ารับการ

financial statements considering the company?s 2010 financial statements not in compliance with the generally accepted accounting principles. The company did not arrange the assessment of value and quantity

that those personnel must be equipped with knowledge, capability and approved by the SEC. The business operators must apply necessary assessment procedures to ensure that their investment consultants

ของตนเองได้อย่างครบถ้วนและเป็นมาตรฐานเดียวกัน สำนักงานจึงได้จัดทำแบบประเมินตนเอง (Self-Assessment Questionnaire; SAQ)ในส่วนของเครื่องมือในการบริหารความเสี่ยงด้านการจัดการลงทุน เพื่อให้บริษัทจัดการกรอก

manager shall not hold units of its managed REIT more than the following rate: (1) 50% of the unit sold; and (2) 50% of the unit sold of each class, in case there are many classes of units. Units which are

and means as determined by the intermediary , that they are assigned by the intermediary to provide services relating to capital market products . Division 1 Compilation and Assessment of Client

and means as determined by the intermediary, that they are assigned by the intermediary to provide services relating to capital market products. Division 1 Compilation and Assessment of Client