receives the license. Clause 15 In case of simultaneous filing of application for derivatives business license and securities business license, if the applicant or a legal entity in the conglomerate of the
รวม โดยยื่นรายละเอียดโครงการ และร่างหนังสือชี้ชวน ขออนุญาตเสนอขายใบทรัสต์ โดยยื่น แบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขาย ใบทรัสต์ (filing) (รวมเอกสารสัญญา ก่อต้ังทรัสต ์(trust deed) ด้วย) ที่มีเนื้อหา เช่นเดียว
any) as specified in the registration statement form for offer for sale of structured notes (“filing form”). 10. Interest payment: period and the interest payment date: Specify the interest payment
รายการข้อมูล การเสนอขายหลักทรัพย์และร่างหนังสือชี้ชวน (รวมเรียกว่า “แบบ filing”) ต่อส านักงาน ซึ่งส านักงาน จะพิจารณาคุณสมบัติของ issuer ในเร่ืองการก ากับดูแลกิจการของ issuer เช่น มีโครงสร้างการถือหุ้น
of Units of Foreign ETF ------------------------- Division 1 Filing of Application for Examination -------------------------- Clause 3 Any person intending to request an examination of characteristics
นักงานก่อนแบบ filing มีผลใช้บังคับ 1 ผู้ที่เกี่ยวข้องอืน่ ๆ ได้แก่ ที่ปรึกษากฎหมาย และบริษัทหลักทรัพย์ 2 10 วัน ภาคเอกชนมีข้อสังเกตว่า อาจมีปัญหาในทางปฏิบัติ เน่ืองจากบริษัทอาจไม่สามารถจัดท ารายชื่อ ผู้มี
แบบแจ้งชื่อผู้บริหารของบริษัท “For effective filing, fill out Form 35-E1 via the SEC electronic filing system only , print out the completed form, affix the authorized signature and submit the
capital market. Chapter 1 Application for Approval as Auditor in the Capital Market ___________________ Division 1 Filing of Application ______________________ Clause 7 Any person intending to be an auditor
; 2. สำนักงานขอซักซ้อมแนวทางการพิจารณาและเปิดเผยข้อมูล regulatory mapping ในแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์ ("แบบ filing") เพื่อให้การทำ regulatory mapping มีรูปแบบที่