three offenders from performing duties as branch manager in the capital market business and suspended their approval as investment consultant and investment planner for four months each; {I}'s suspension
Financial Sector and Role of the Capital Market) ซึ่งเป็นกิจกรรมภายใต้การประชุม “GCNT Forum 2022 : Accelerating Business Solutions to Tackle Climate & Biodiversity Challenges” ที่สมาคมเครือข่ายโกลบอลคอมแพ็ก
นางสาวรื่นวดี สุวรรณมงคล เลขาธิการ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) พร้อมด้วยผู้แทนจาก ก.ล.ต. เข้าร่วมการประชุมหน่วยงานกำกับดูแลตลาดทุนอาเซียน (ASEAN Capital Markets
. พร้อมด้วยนายวรภัทร เพ็ญสว่าง เลขานุการเอก สถานเอกอัครราชทูต ณ กรุงริยาด ได้เข้าพบ Mr. Mohammed Abdullah Elkuwaiz ประธานกรรมการ Capital Market Authority (CMA) ราชอาณาจักรซาอุดีอาระเบีย (ก.ล.ต. ราชอาณาจักร
the Notification of Capital Market Supervisory Board No. TorLorThor. 3/2555 Re: Approval for Personnel of Business Operators to Perform Duties of Analyzing Investment and Giving Investment Advice dated
F8) not relevant to the method of trading order submission is in violation of Clause 20(1) of the Notification of the Capital Market Supervisory Board No. TorLorThor. 3/2555 Re: Approval for Personnel
, SEC Secretary-General revealed that the Capital Market Supervisory Board has approved the relaxation on rules applicable to mutual funds for AIs (institutional and high net worth investors). The relaxed
deemed as failure to inform the client of sufficient information which was material and relevant to the client's investment decision, in violation of Clause 20(2) of the Notification of Capital Market
Capital Market Supervisory Board No. TorLorThor. 3/2555 Re: Approval for Personnel of Business Operators to Perform Duties of Analyzing Investment and Giving Investment Advice dated January 18, 2012